Representante registrado (valores)

A Representante registrado, también llamado un representante general de valores, una corredor de bolsa, o un ejecutivo de cuentas, es una persona que tiene licencia para vender valores y tiene el poder legal de un agente En Estados Unidos.

Representantes registrados trabajan generalmente para corredores de autorizado por la Los Estados Unidos Securities and Exchange Commission (SEC) y la Organismos reguladores del uno mismo (SRO) de la Bolsa de valores de Nueva York (NYSE) y Autoridad reguladora del sector financiero (FINRA).

Para convertirse en un representante registrado en los Estados Unidos, uno debe ser patrocinado por un corredores/agentes firme y debe pasar la FINRA-administrado Serie 7 examen (conocido como el examen de representante General Securities) u otro examen de calificación representativa limitada. Algunos corredores/agentes políticas y las leyes estatales también requieren la Serie 63 examen (conocido como el examen de ley uniforme de valores agente estatal).^{[citación necesitada]} ^[1]

Un representante registrado ("RR" o "representante" o "broker") está autorizado para vender una gran variedad de valores como acciones, bonos, opciones, fondos comunes de inversión, programas de sociedad limitada y anualidades variables y no debe ser confundido con el más estrecho con licencia "representante de servicios financieros", que es licenciado por pasando la FINRA serie 6 examen de valores. El serie 6 permite el "rep" para vender sólo fondos mutuos y anualidad variable contratos. Registrado representantes que venden productos de variables tales como anualidades variables o seguro de vida universal variable las políticas normalmente también deben obtener las licencias del Departamento de seguros de estado apropiado.