Lista de principales acciones SEC (2009-12)

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La por debajo de lista de principales acciones SEC (2009-12) refleja las principales acciones que la división de cumplimiento de los Estados Unidos Securities and Exchange Commission (SEC) traído en 2009-12.

El segundo es un Agencia Federal de de los Estados Unidos. Es responsabilidad primordial de hacer cumplir la federal valores leyes y regulación de la industria de valores, bolsas de valores y opciones de la nación y otros mercados de valores electrónicos en los Estados Unidos.[1]

Los trabajos de la división de cumplimiento con la SEC de otras tres divisiones y otras oficinas de la Comisión, para investigar las violaciones de las leyes de valores y normas y acciones en contra de los presuntos infractores. Generalmente, la SEC realiza investigaciones en privado. Personal de la SEC puede buscar voluntario producción de documentos y testimonios, o puede buscar una orden formal de investigación de la SEC, que permite al personal obligar a la producción de documentos y testimonios. La SEC puede traer un acción civil en un Corte de districto de Estados Unidos, o un procedimiento administrativo que se escucha por una independiente Juez de derecho administrativo (JUEZ). La SEC no tiene autoridad penal, pero puede referirse a cuestiones fiscales estatales y federales. El director de la división de aplicación de la SEC. Robert Khuzami salió de la oficina en febrero de 2013.[2]

Contenido

  • 1 Lista
    • 1.1 2009
    • 1.2 2010
    • 1.3 2011
    • 1.4 2012
  • 2 Referencias
  • 3 Acoplamientos externos

Lista

2009

  • En junio de 2009, demandó a la SEC Angelo Mozilo, ex director general de prestamista de hipoteca Countrywide Financialy otros dos oficiales anteriores, que induzca a error de carga inversores sobre la calidad de préstamos de Countrywide sabiendo la empresa fue alimentando su crecimiento dejando sus directrices de suscripción se deterioran y originan un número creciente de riesgo créditos de alto riesgo. En octubre de 2010, la SEC concluyó el pleito y Mozilo estaba obligado a pagar una fracción de los $ 521,5 millones que había ganado, a solo $ 67,5 millones en penas y degüelle.[3][4]
  • En agosto de 2009, la SEC presentó una demanda contra Bank of America, alegando que el Banco no pudo divulgar $ 3,6 billones en bonos que Merrill Lynch pagado a sus empleados.[5] En enero de 2010, la SEC presentó una otra demanda contra el Banco, alegando que no pudo divulgar extraordinarias pérdidas cuarto trimestre 2008 Merrill Lynch antes de un 05 de diciembre de 2008 accionistas voto para aprobar la fusión de Merrill Lynch. En febrero de 2010 Jed S. Rakoff, un juez federal ridiculizado, pero aprobó un acuerdo para resolver los pleitos, habiendo rechazado un acuerdo anterior por $ 33 millones como demasiado pequeño. Él llamó el nuevo acuerdo "inadecuada y equivocada" porque las sanciones eran "muy modestas".[6]
  • En octubre de 2009, confiando en informantes y escuchas telefónicas, Raj Rajaratnam y su Cerque el fondo, Grupo Galeón, fueron acusados de un esquema que genera más de $ 25 millones en beneficios ilícitos privilegiada. Otros seis involucrados en el esquema también fueron acusados, incluyendo a altos ejecutivos en IBM, Intel y McKinsey & Company.[7][8] En general, el segundo en la serie de casos de Galeón ha acusado a 29 acusados de generalizada y reiterada privilegiada en los valores de más de 15 cotizan las empresas, generando ganancias ilícitas o pérdidas evitadas de más de $ 90 millones. La investigación consiste en pagos en efectivo por Rajaratnam y Galeón a cambio de información material no publica y la investigación ha atrapado ejecutivos, consultores, personal de la Agencia de calificación, comerciantes propietarios, ejecutivos de fondos de cobertura y el personal de relaciones públicas. Rajaratnam fue condenado a 11 años de prisión en la causa penal paralela, y la Corte entró en una final juicio en el caso civil de la SEC que le responsable de una multa civil de $ 92,8 millones, que representa la pena más grande siempre evaluada contra un individuo en un caso comercial SEC insider.[9][10]
  • En diciembre de 2009, tres ejecutivos anteriores del New Century Financial Corporation fueron acusados de conspirar para engañar a los inversionistas al no revelar dramático aumento en el porcentaje de prestatarios que se estableciendo casi de inmediato de sus préstamos.[11]

2010

  • En abril de 2010, la SEC presentó una demanda contra Goldman Sachs y uno de sus vicepresidentes, Fabrice Tourre, alegando que la firma engañado a los inversionistas con respecto a un hipotecas de alto riesgo producto. El segundo acusado que Goldman y Tourre no informar a los clientes que lo compraron fue creado en parte por Cerque el fondo encargado John Paulson, que apuesta el producto fracasaría. En julio de 2010, Goldman Sachs acordó pagar $ 550 millones para resolver el caso, entre las penas más grandes siempre evaluados en los 76 años de historia de la SEC, aunque sólo el 1% de Goldman valor de mercado en el tiempo y el 2% de su saldo en efectivo en marzo 2010 y considerado una "reprimenda".[12] Las sanciones provocó un suspiro de alivio de Goldman y de Wall Street.[13] Al anunciar el establecimiento, Robert Khuzami, actual director de la división de aplicación, dos veces se refirió a él como "más de la mitad 1 billón de dólares", pero Michael J. Driscoll, un profesor y anterior director general senior de Bear Stearns lo llamó "un robo".[13] Un antiguo Comisario de la SEC, Paul Atkins, dijo que estaba "avergonzado, como un americano," describiendo el juego como"básicamente para los títulos con muy poca sustancia".[13] Eliot Spitzer reacción de Goldman dice "OK, te le pagamos $ 550 millones para resolver la Caso del ábaco — que es un precio pequeño a pagar por el $ 12,9 billones tenemos para el Rescate de AIG."[14] Khuzami Estados que pagó la pena por Goldman Sachs ($ 535 millones) era "30 a 40 veces" lo que la empresa espera ganar por el acuerdo de Abacus ($ 15 millones), y una pena tan importante envía un mensaje de "frío, duro y fuerte" a Wall Street y los gestores de riesgo que mejor piensan dos veces antes de las transacciones de la empresa que violen la ley.[15]
  • En julio de 2010 Citigroup, con un casquillo de mercado de $ 120 billones, acordaron pagar una multa de $ 75 millones[16] a la SEC por no divulgar adecuadamente su exposición a la deuda de la hipoteca de subprime. Citigroup aconseja a los inversores sostuvo $ 13 billones en inversiones de alto riesgo cuando en realidad fue más de $ 50 billones. También se evaluaron multas por mala conducta contra el antiguo director financiero, Gary Crittendeny el director de relaciones con inversionistas, Arthur Tildesley.[17][18]
  • En septiembre de 2010, John Flannery, un oficial de inversiones jefe anterior de State Street Bank & Trust Companyy James Hopkins, un antiguo Ingeniero de producto allí, fueron acusados de inversores engañosos sobre la exposición del Banco a subprime de las inversiones. A principios de año, la SEC anunció un acuerdo en el que State Street acordaron pagar $ 313 millones en relación con los cargos.[19][20]
  • En octubre de 2010, la SEC cargado dos gerentes de cartera de fondos de cobertura y su inversión en asesorías empresas, empalizadas Asset Management, LLC con sobrevalorar liquidez financian activos que colocado en un "bolsillo lateral," malversación de activos inversionista y hacer tergiversaciones materiales en relación con un valores que ofrece.[21]
  • En diciembre de 2010, la SEC, la Departamento de justicia y otras agencias federales y estatales anunciaron los resultados de"Operación quebrada la confianza", un esfuerzo coordinado por la financiera fraude cumplimiento tareas objetivo fraude de inversiones. La operación dio lugar a procesamientos contra los acusados de delitos 310 con $ 8,3 billones en pérdidas y acciones civiles contra los 189 acusados con $ 2,1 billones en pérdidas para los esquemas de fraude que víctimas a más de 120.000 personas en todo el país.[22]

2011

En FY 2011, la división de cumplimiento presentó 735 acciones, un incremento de 8.6% durante el año fiscal 2010 y más de cualquier otro año en la historia de la seg. También obtuvo $ 2,8 billones en penas y degüelle.[23] Más significativamente, las acciones de campo implican muchos mercados altamente complejos, productos y transacciones, así como cargos en contra de un número significativo de individuos. Un comentarista señaló que a pesar de presupuesto y otras restricciones, la SEC ha "tenido recientemente una cadena de éxitos" y ha hecho progresos "pese a cada inconveniente".[24]

Un muestreo del año fiscal 2011 y 2012 los casos se establecen a continuación.

  • En enero de 2011, la SEC acusó Merrill Lynch fraude por abuso de información de la orden del cliente para colocar comercios propiedad de la empresa y para el cliente carga sin revelar gastos comerciales.[25]
  • También en enero de 2011, la SEC acusó dos Charles Schwab & Co. entidades y dos ejecutivos por no revelar los riesgos de invertir en el fondo YieldPlus, incluyendo su excesiva concentración en hipoteca activos y que no era, como Schwab anunciado, una alternativa de dinero en efectivo que había sólo un poco más el riesgo de que un fondos del mercado monetario.[26]
  • En febrero de 2011, la Comisión acusaciones en el "experto en redes" privilegiada de los casos, carga tecnología varios empleados de la empresa con vuelco de información material no publica referente a ventas, ingresos y otros datos de rendimiento de sus empleadores a varios fondos de cobertura y otros profesionales de la inversión.[27]
  • En febrero de 2011, la SEC acusó DHB Industries, un importante proveedor de armadura de cuerpo a la Militares de Estados Unidos y encargados, de la ley para participar en un gran fraude contable y además por separado cobra tres anteriores de DHB fuera de directores y auditoría miembros del Comité por su complicidad en el esquema.[28]
  • En marzo de 2011, la SEC acusó de tres altos ejecutivos en la compañía financiera justa orquestar un esquema fraudulento de $ 230 millones que implica al menos 5.200 inversionistas, muchos de ellos ancianos, mediante la venta de los intereses certificados presuntamente utilizado para la compra y mantenimiento con descuento Finanzas contratos celebrados con consumidores, pero en su lugar, desviando las ganancias para sí mismos y otros para bienes personales de lujo, así como a entidades que luchan y poco rentables que controlaban.[29]
  • En marzo de 2011, la Comisión encargada de Cheng Yi Liang, un Farmacia en el Administración de drogas y alimentos de Estados Unidos (FDA), con privilegiada por operaciones con títulos usando altamente información confidencial relativos a la FDA aprobaciones de drogas que accede desde una base de datos de la FDA.[30]
  • En abril de 2011, la Comisión encargada de Matthew Kluger, un antiguo abogado corporativo y Garrett Bauer, un comerciante de Wall Street, por su implicación en un anillo que antes por lo menos 11 pendiente privilegiada de altamente organizado serial fusiones y adquisiciones anuncios de clientes de la firma Wilson Sonsini Goodrich & Rosati.[31]
  • En abril de 2011, la SEC acusó Wachovia con mala conducta relacionada con la venta de dos obligaciones de deuda colateralizada (CDO), incluyendo carga excesiva marcas en ventas a la Tribu de Zuniy representando falsamente que adquirió activos CDO en Feria mercado precios cuando, de hecho, 40 valores respaldados por hipotecas residenciales (RMBs) fueron transferidos de un afiliado a precios por encima del mercado para evitar pérdidas en sus propios libros.[32]
  • En abril de 2011, la Comisión encargada de Dr. Joseph "chips" Skowron, un antiguo Gestor de la cartera para seis cuidado de la salud-relacionadas con los fondos de cobertura, con privilegiada una Bio-Farmacéutica de negativa basada en información confidencial que recibió ilegalmente sobre la empresa la empresa ensayo clínico drogas resultados.[33]
  • En mayo de 2011, la Comisión encargada de Donald L. Johnson, director de manejo anterior de El mercado de valores NASDAQ, con la privilegiada información confidencial que apropió mientras trabajaba en una unidad de inteligencia de mercado que se comunica con ejecutivos de empresas cotizadas sobre el inminente anuncio que podría afectar su existencias.[34]
  • En mayo, julio y diciembre de 2011, la SEC acusó J.P. Morgan Securities, Wachovia Bank y UBS Financial Services para participar en un esquema amplio que implica la manipulación fraudulenta de las operaciones de reinversión de bonos municipales. Como acciones previas presentadas contra los servicios de mercado de fondos de Capital de GE y Banc of America Securities, se ha recuperado un total de aproximadamente $ 743 millones en estos asentamientos por todas agencias del orden público, incluida la SEC, en los casos.[35][36][37][38][39]
  • En junio de 2011, el segundo acusado J.P. Morgan Securities y un individuo con engañar a los inversores en una transacción de valores hipoteca compleja por no informar a los inversores que un prominente Cerque el fondo ayudó a seleccionar los activos en la cartera CDO y tenían una posición corta en más de la mitad de esos activos.[40]
  • En agosto de 2011, la SEC acusó Stifel, Nicolaus & Co. y un anterior vicepresidente con estafar cinco Distritos de Wisconsin vendiendo los CDOs sintéticos, financiados en gran parte con $ 200 millones del dinero prestado.[41]
  • En septiembre de 2011, la SEC acusó AXA Rosenberg grupo y su fundador, Barr Rosenberg, con fraude para ocultar un error significativo en el código de computadora de la inversión cuantitativa modelo de gestión de activos de los clientes. AXA Rosenberg pagado $ 217 millones para compensar a los inversores perjudicados y una multa de $ 25 millones. Barr Rosenberg pagó una multa de $ 2,5 millones y se le prohibió la industria para la vida.[42][43]
  • En octubre de 2011, la SEC sancionados dos bolsas electrónicas y un agente de la propiedad de Direct Edge Holdings LLC por infracciones derivadas de controles débiles que resultó en millones de dólares en pérdidas y una interrupción en los sistemas de comercio.[44]
  • En octubre de 2011, la SEC acusó Pipeline Trading Systems LLC y dos de sus altos ejecutivos con no revelar a los clientes de la plataforma del oleoducto "oscura pool" de que la gran mayoría de los pedidos fueron llenada por una operación comercial asociada a la tubería.[45]
  • En octubre de 2011, la SEC acusó de Citigroup inversores engañosos acerca de un CDO $ 1 billón por ejercer una influencia significativa sobre la selección de los activos incluidos en la cartera CDO y luego tomar una posición corta propia contra aquellos activos relacionados con hipotecas que beneficiaría si los activos disminuyeron en valor. Citigroup acordó resolver los cargos de la SEC por pagar un total de $ 285 millones. Rechazo de la corte de districto del acuerdo propuesto es en recurso a la Juzgado Segundo de circuito de Apelaciones.[46]
  • En octubre de 2011, la SEC acusado a ejecutivos anteriores de California United Commercial Bank con ocultar de los inversionistas grandes pérdidas en varios préstamos hechos por el Banco y las valoraciones de algunos de los préstamos se han reducido drásticamente o garantía de asegurar los préstamos era insuficiente o sin valor.[47]
  • En octubre de 2011, la SEC acusó anterior McKinsey & Company Director global Rajat Gupta con privilegiada ilegalmente que se incline Raj Rajaratnam con información privilegiada sobre las ganancias trimestrales de ambos Goldman Sachs y Procter & Gamble, así como la inminente inversión de $ 5 billones en Goldman por Berkshire Hathaway a la altura de la crisis financiera.[48]
  • En octubre de 2011, la SEC obtuvo una congelación de activos contra un administrador de dinero del área de Boston y su firma de asesoría de inversión para engañar a los inversionistas en un fondo de inversión cuantitativo supuesto y desviando porciones de dinero de inversores en su cuenta bancaria personal.[49] La SEC alega que Andrey C. Hicks y Locust Offshore Management LLC hacer representaciones falsas para crear un aura de legitimidad al solicitar personas para invertir en un fondo de inversión de mil millones de dólares supuestamente Hicks controlado llaman langosta fondo Offshore Ltd.
  • En octubre de 2011, la SEC presentó una acción de emergencia para detener una Esquema Ponzi prometió a los inversores vuelve rico en adoquines de piedra naturales filtrado de agua, pero estafaron de aproximadamente $ 26 millones durante un período de cuatro años.[50]
  • En noviembre de 2011, la SEC acusó de gestión de inversiones de Morgan Stanley (MSIM) violando las leyes de valores en un arreglo de pago que repetidamente un fondo y sus inversores servicios de asesoramiento que realmente no estaban recibiendo de un tercero.[51] Investigación de la SEC descubrió que MSIM representó a los inversionistas y la Junta Directiva del fondo de que contrató un asesor sub para proporcionar asesoramiento, investigación y asistencia a MSIM en beneficio del fondo, que invierte en valores de renta variable de empresas malayas malaya. El asesor sub no presentó estos supuestos servicios de asesoría, sin embargo, el directorio del FMI renueva anualmente el contrato basado en representaciones de MSIM durante más de una década a un costo total de $ 1,8 millones a los inversores.
  • En noviembre y diciembre de 2011, la SEC presentó varias acciones de aplicación de la carga de tres firmas de asesoría y seis individuos como parte de una consulta de la unidad gestión de activos de rendimiento para combatir el fraude del Asesor de inversiones mediante la identificación de rendimiento anormal de las inversiones. La mala conducta involucrado uso inadecuado de los activos del fondo, tasaciones fraudulentas, y devuelve fondo tergiversada. Bajo esta iniciativa, análisis de riesgo de propiedad se utilizaron para evaluar devuelve fondos de cobertura, identificando fondos cuyo funcionamiento era incompatible con su estrategia de inversión o de otros puntos de referencia.[52][53][54][55]
  • En diciembre de 2011, la SEC presentó las finales dos acciones en una serie de casos en un amplio esquema de licitaciones complejo que involucra varias empresas financieras relacionadas con la reinversión de las ganancias de la venta de títulos municipales. En estas dos acciones, la SEC acusó de Wachovia Bank N.A. Aparejo fraudulentamente las ofertas de por lo menos 58 operaciones de reinversión de bonos municipales en 25 Estados y Puerto Rico y General Electric financiamiento servicios de mercado de capitales con aparejo fraudulentamente las ofertas de al menos 328 transacciones de bonos municipales en 44 Estados y Puerto Rico.[56][57] Las licitaciones involucradas la inversión temporal de los ingresos de los títulos municipales exentos de impuestos. Wachovia de pago $ 46 millones y GE financiación $ 25 millones en sanciones, degüelle e interés al resolver los cargos de la SEC. Estas empresas también pagan más de $ 167 millones para resolver acciones con otras autoridades federales y estatales por esta mala conducta.
  • En diciembre de 2011, la SEC acusó Magyar Telekom PLC, Proveedor de telecomunicaciones más grande de Hungría y tres de sus antiguos ejecutivos con sobornar a funcionarios del gobierno y partido político en Macedonia y Montenegro ganar negocios y cerrada competencia en la industria de telecomunicaciones.[58] Magyar Telekom acordaron resolver los cargos de la SEC por pagar más de $ 31,2 millones en interés previa al juicio y degüelle. Magyar Telekom también acordó pagar más de $ 59 millones en sanciones penales para el Departamento de Justicia de Estados Unidos.
  • En diciembre de 2011, la SEC acusó a seis antiguos altos ejecutivos de Fannie Mae y Freddie Mac, incluyendo dos directores ejecutivos anteriores, con engañar a los inversores acerca de la extensión de las explotaciones de cada compañía de subprime y otras hipotecas de alto riesgo.[59]
  • En diciembre de 2011, la SEC acusados siete anteriores Siemens ejecutivos con anti-soborno violaciones de sus acciones en el esquema de sobornos de la década a mantener un contrato del gobierno de $ 1 billón para producir cédulas de identidad para ciudadanos argentinos.[60]

2012

  • En enero de 2012, la SEC cargado dos multimillonarias Cerque el fondo firmas de asesoría, Diamondback Capital y nivel mundial, así como siete gestores y analistas, involucrado en un esquema basado en la información material no pública sobre privilegiada de $ 78 millones Dellde ganancias trimestrales y otros similares dentro de información sobre NVIDIA Corporation.[61]
  • En enero de 2012, la SEC acusado a un comerciante en Letonia para la realización de un esquema de intrusión generalizada cuenta en línea en la que manipula los precios de los valores de NYSE y Nasdaq más de 100 y causó más de $ 2 millones en daños a los clientes de firmas de corretaje de Estados Unidos.[62] Según demanda de la SEC, Igors Nagaicevs irrumpió en las cuentas de corretaje en línea de clientes en grandes corredores de Estados Unidos y condujo a precios de las acciones hacia arriba o hacia abajo al hacer ventas o compras no autorizadas en las cuentas de secuestrados. Esto ocurrió en más de 150 ocasiones a lo largo de 14 meses.
  • En enero de 2012, la SEC acusó a un asesor de inversiones con sede en Illinois ofreciendo vender valores ficticios en LinkedIn emitido dos alertas y en un esfuerzo de todo el organismo para resaltar los riesgos inversionistas y cara de firmas de asesoría cuando utilizan los medios sociales.[63] Anthony Fields ofrece más de $ 500 billones en valores ficticios a través de varios sitios web de medios sociales. Por ejemplo, él solía debates LinkedIn para promover ficticio "garantías bancarias" y "Notas de mediano plazo".
  • También en enero de 2012, el segundo acusado firma de servicios financieros basada en Texas Vida socios Holdings y tres de sus altos ejecutivos por su participación en una divulgación fraudulenta y esquema de contabilidad con asentamientos de la vida.[64] La SEC alega que vida socios y CEO, el Presidente y consejero general y director financiero engañados accionistas por no revelar un riesgo significativo para la negocios de vida socios: la compañía fue sistemáticamente y subestimar significativamente la esperanza de vida estima que se utiliza para transacciones de precio.
  • En febrero de 2012, la SEC acusó cuatro antiguos banqueros y comerciantes en Credit Suisse Group para participar en un esquema complejo fraudulentamente exagerar los precios de $ 3 billones en bonos de hipotecas de alto riesgo durante el apogeo de la crisis financiera.[65]
  • En dos casos que surjan de la iniciativa de Cross-Border de la SEC, la SEC trajo acciones contra empresas con sede en China y sus ejecutivos para hacer declaraciones engañosas a los inversores en los mercados de valores de Estados Unidos. 22 de febrero de 2012, la SEC acusó a dos directivos de Puda carbón, Inc. con estafar a los inversionistas a creer que estaban invirtiendo en un negocio de carbón chino cuando en realidad fueron invirtiendo en una compañía de cáscara vacía.[66] La SEC también acusado en China China Sky One Medical Inc. y su Presidente Ejecutivo de fraude para el registro de ventas falsas de un producto de pérdida de peso para inflar los ingresos en los Estados financieros de la empresa por millones de dólares.[67]
  • En febrero de 2012, la SEC acusó a Douglas Whitman, un gestor de fondos de cobertura y su sede en California Capital, firma, Whitman, por su participación en el anillo conectado a Raj Rajaratnam y Galeón gestión privilegiada.[68] Según demanda de la SEC, Whitman y su empresa cotizan en material, no pública información obtenida del asociado de Rajaratnam, espacioso Khan, que era amigo y vecino de Whitman.
  • En febrero de 2012, la SEC acusó John Kinnucan y su basado en Portland, Oregon expertos consultoría, empresa de investigación de banda ancha, privilegiada.[69] Kinnucan y banda ancha afirmaron estar en el negocio de ofrecer a clientes con investigación legítima sobre las empresas de tecnología, pero en su lugar por lo general con punta a clientes con material, información no pública que Kinnucan obtenido prohibido fuentes dentro de las empresas. Kinnucan fue condenado a 51 meses en prisión tras la condena por fraude de valores.
  • En febrero de 2012, la SEC acusó empresa de dispositivos médicos con sede en Londres Smith y sobrino PLC de violar la FCPA cuando sus filiales estadounidenses y alemán sobornaron a médicos públicos en Grecia durante más de una década para ganar negocios.[70] Queja de la SEC contra Smith y sobrino PLC alega que sus filiales utilizan un distribuidor para crear un fondo para sobornos para hacer pagos ilícitos a los médicos públicos empleados de hospitales públicos o agencias en Grecia. PLC de sobrino y su US filial Smith & sobrino Inc. pagan más de $ 22 millones para resolver acciones de la SEC y del Departamento de justicia.
  • En marzo de 2012, la SEC cargado a los tres ejecutivos más de Thornburg Mortgage, antes uno del más grande compañías hipotecarias del país, con ocultar la compañía del deterioro de la condición financiera en el inicio de la crisis financiera.[71]
  • En marzo de 2012, la SEC acusó a dos gerentes haciendo declaraciones falsas y embolsa honorarios no divulgados y comisiones con respecto a dos fondos de inversión privados establecidos únicamente para adquirir las acciones de Facebook y otros Silicon Valley empresas. También acusado fue SharesPost, un servicio en línea que coincide con los compradores y vendedores de (pre-IPOoferta pública inicial) acciones, para participar en las transacciones de valores sin necesidad de registrarse como un agente.[72]
  • En marzo de 2012, la SEC acusó de compañía de dispositivos médicos basados en Indiana Biomet violar la FCPA cuando sus filiales y agentes sobornaron a médicos públicos en Argentina, Brasil y China durante casi una década para ganar negocios.[73]
  • En marzo de 2012, la SEC anunció que un juez federal ordenó el CEO anterior de Brookstreet Securities Corp., Stanley C. Brooks, para pagar un máximo $ 10 millones pena relacionada con la acción de fraude que la SEC presentó contra Brooks para vender sistemáticamente valores respaldados por hipotecas riesgosas durante la crisis financiera a los clientes con objetivos de inversión conservadora.[74]
  • En abril de 2012, la SEC acusó de H & R Block filial opción un Mortgage Corporation engañosa inversores en varias ofertas de hipotecas de alto riesgo valores residenciales respaldados por hipotecas al no revelar que su situación financiera se deteriora significativamente y que no podría cumplir con sus obligaciones de recompra de acciones por cuenta propia.[75] Opción de un pago $ 28,2 millones para resolver cargos de la SEC.
  • En abril de 2012, la SEC acusó optionsXpress basada en Chicago, un corretaje en línea y claro agencia especializada en opciones y futuros, así como su antiguo director financiero y un cliente involucrado en un esquema venta corta desnudando abusivo.[76] optionsXpress no pudo satisfacer sus obligaciones de cierre bajo regulación SHO participando varias veces en una serie de "resetear" las transacciones de impostor diseñado para dar la ilusión de que la firma había adquirido valores de igual clase y cantidad.
  • En abril de 2012, la SEC acusó a AutoChina International Limited y 11 inversionistas, incluyendo un jefe ejecutivo y director de la firma en China, con la realización de un esquema de manipulación de mercado para crear la apariencia falsa de un mercado líquido y activo para la acción de AutoChina.[77] A partir de octubre de 2010, los acusados y otros depositaron más de $ 60 millones en cuentas de corretaje en Estados Unidos y participan en cientos de transacciones fraudulentas durante los próximos tres meses a través de estas cuentas y cuentas con un agente en Hong Kong. Las operaciones fraudulentas incluyen emparejado órdenes, donde una cuenta vendió acciones a otra cuenta al mismo tiempo y por el mismo precio y operaciones de lavado, que dio lugar a ningún cambio de usufructos de acciones.
  • En abril de 2012, la SEC cargada Garth R. Peterson, un ejecutivo anterior en inversión y fondo asesor negocios inmobiliarios de Morgan, de violar la FCPA como valores leyes para asesores de inversión adquiriendo secretamente millones de dólares de inversiones en bienes raíces para él y un influyente oficial de chino que a su vez dirigieron negocio a fondos de Morgan.[78]
  • También en abril de 2012, la SEC presentó una acción de emergencia para detener un curso esquema Ponzi que miembros de la comunidad judía persa en Los Angeles.[79] La SEC alega que durante los últimos dos años, Shervin Neman levantó más de $ 7,5 millones de los inversores afirmando que un gestor de fondos de cobertura. Neman levantó fondos de inversores por lo menos 11 de los títulos fraudulentos que ofrecen, y más del 99% de la recaudación de Neman fue utilizado para pagar los inversionistas existentes o financiar su lujoso estilo de vida.
  • En abril de 2012, la SEC acusó a Egan-Jones Ratings Company (EJR) y Sean Egan, su propietario y Presidente, para material tergiversaciones y omisiones en la aplicación de julio de 2008 de la empresa a registrar como un nacionalmente reconocido estadístico valorar organización (NRSRO) para los emisores de valores respaldados por activos (ABS) y valores del gobierno.[80]
  • También en abril de 2012, la SEC también acusado que Goldman, Sachs & Co. carecían de suficientes políticas y procedimientos para abordar el riesgo que durante la semana "corrillos", analistas de la firma podrían compartir material, información no pública sobre investigación próximos cambios.[81] Dudas eran una práctica donde analistas de investigación acciones de Goldman se reunieron para ofrecer sus ideas mejor comerciales a comerciantes firmes y pasan más adelante encendido a un selecto grupo de principales clientes.
  • En abril de 2012, la SEC acusado Franklin Bank anterior CEO y CFO por su participación en un esquema fraudulento diseñado para ocultar el deterioro de la cartera de préstamos del Banco e inflar sus ganancias divulgadas durante la crisis financiera.[82]
  • En mayo de 2012, la SEC acusó de UBS Puerto Rico y dos ejecutivos de hacer declaraciones falsas sobre la liquidez y precios de 23 fondos de extremo cerrado propietarios y ocultar que favorece sus propios comercios propiedad sobre los de sus clientes ya que reduce su exposición a estos activos.[83]
  • En mayo de 2012, la SEC suspendió la negociación de los valores de 379 empresas latentes antes de ser secuestrados por los estafadores y utilizados para perjudicar a los inversores a través de fusiones inversas o sistemas de descarga de la bomba.[84] La suspensión comercial marca la mayoría de las empresas siempre suspendida en un solo día por la Comisión como rampas para arriba su ofensiva contra el fraude que involucran a compañías de shell infla que están latentes y delincuentes en su divulgación pública.
  • En mayo de 2012, la SEC acusó un ejecutivo anterior en Yahoo! y un gerente anterior fondo de inversión en una subsidiaria de Ameriprise Financial privilegiada información confidencial sobre una asociación de motor de búsqueda entre Yahoo y Microsoft Corporation.[85] La SEC alegó que Robert W. Kwok, que era el director de gestión de negocio de Yahoo, incumplió su deber a la empresa cuando dijo Reema D. Shah en julio de 2009 que un acuerdo entre Yahoo y Microsoft anunciaría pronto.
  • En mayo de 2012, la SEC presentó una demanda de cumplimiento contra sede en Shanghai Deloitte Touche Tohmatsu CPA Ltd. de su negativa de proporcionar a la Agencia de auditoría papeles de trabajo relacionados con una empresa China bajo investigación por posible fraude contable contra inversionistas de Estados Unidos.[86]
  • En mayo de 2012, la SEC acusó a anterior alcalde de Detroit Kwame M. Kilpatrick, antigua ciudad Tesorero Jeffrey W. Beasley y MayfieldGentry Realty Advisors LLC, el asesor de inversiones de fondos de pensiones públicos de Detroit, para un esquema de pago para jugar con el intercambio secreto de espléndidos regalos a cambio de influencia en el proceso de inversión de los fondos.[87] La SEC alegó que Kilpatrick y Beasley, que eran administradores de los fondos de pensiones, solicitó y recibieron $125.000 valor de viajes jet privado y otros beneficios pagan por MayfieldGentry, cuyo CEO, Chauncey Mayfield, recomienda a los administradores que los fondos de pensiones inversión aproximadamente $ 117 millones en un fideicomiso de inversión inmobiliario controlado por la empresa.
  • En junio de 2012, la SEC presentó cargos de fraude contra Asesor de Nueva York-basado Cerque el fondo Philip A. Falcone y su consultora, Harbinger Capital Partners LLC, por conducta ilícita que incluyen malversación de activos de los clientes, manipulación del mercado y de traicionar a clientes.[88] La SEC alegó que Falcone obtuvo fraudulentamente $ 113,2 millones de un fondo de inversión que asesoró y sustraídos los ingresos a pagar sus impuestos personales; secretamente favorecido a ciertos clientes a expensas de otros mediante la concesión de redención favorable y liquidez derechos a ciertos inversionistas estratégicamente importantes a cambio de consentimiento de los inversionistas para restringir los derechos de redención de otros inversionistas del fondo; y ese presagio de comercios ilegales en relación con la compra de acciones en tres ofertas públicas después de haber vendido los mismo valores cortos durante un período restringido.
  • En junio de 2012, la SEC acusó de gestora de inversiones brazo OppenheimerFunds, sus ventas y distribución hacer declaraciones engañosas acerca de dos de sus fondos mutuos luchando en medio de la crisis financiera, incluyendo la práctica del FMI de asumir influencia substancial en el uso de instrumentos derivados.[89] Oppenheimer pagó más de $ 35 millones para resolver cargos de la SEC.
  • En junio de 2012, la SEC acusó a 14 agentes de ventas que engañaron a los inversores y vendieron ilegalmente valores para una empresa de inversiones con sede en Long Island en el centro de un esquema de Ponzi de $ 415 millones.[90] La SEC alegó que los agentes de ventas, incluyendo cuatro juegos de los hermanos, falsamente prometieron inversor devuelve tan alto como 12 a 14% en varias semanas cuando vendieron inversiones ofrecidas por Agape mundial, Inc. También engañaron a los inversionistas a creer que sólo el 1% de su capital estaba en peligro. Los valores de Agape que alaba realmente no existían, y los inversionistas simplemente fueron engañados en un esquema Ponzi, donde inversionistas anteriores fueron pagados con fondos nuevos inversores.
  • También en junio de 2012, la SEC tomó medidas de emergencia para poner fin a un esquema de Ponzi basados en bienes raíces que estafó a más de 600 inversores a nivel nacional de $ 100 millones.[91] Acción de la SEC acusó fraude en un esquema en el que planteó dinero de inversores prometiendo utilizar los ingresos para comprar notas de hipotecas y otros activos inmobiliarios de su firma, nota Nacional de Utah, LC y Wayne L. Palmer. Contrario a los reclamos de Palmer, nota nacional utiliza la mayor parte del dinero tardó de nuevos inversores para pagar a los inversores anteriores, lo que es un clásico esquema Ponzi.
  • En julio de 2012, la SEC acusó de cinco médicos privilegiada en los valores de una sociedad de holding de East Lansing, Michigan-basado para una aseguradora de responsabilidad profesional médica.[92] La SEC alegó que Apparao Mukkamala aprendido información confidencial de las reuniones de la Junta y otras comunicaciones sobre la esperada adquisición de American Physicians Capital Inc. por otra compañía de seguros. Mukkamala compartió la información con tres médicos y amigos, así como su cuñado.
  • En julio de 2012, la SEC tomó medidas de emergencia para congelar los activos de los comerciantes utilizando cuentas en Hong Kong y Singapur para sostener más de $ 13 millones en ganancias ilegales de comercio antes de un anuncio público que en China CNOOC Ltd. fue adquiriendo canadiense Nexen Inc.[93] Demanda de la SEC alega que en Hong Kong firme bien ventaja Ltd. y otras acciones almacenadas de proveedores desconocidos de Nexen basados en información confidencial sobre el acuerdo en los días previos al anuncio. La SEC tomó la acción de emergencia dentro de los días de la convocatoria pública de la oferta y menos de 24 horas después de ventaja bien puso una orden para liquidar su posición todo en Nexen.
  • En julio de 2012, la SEC acusó el Presidente y CEO de una compañía de dispositivos de almacenamiento de equipo basado en Santa Ana, California privilegiada en una oferta secundaria de sus acciones comunes con el conocimiento de información confidencial que demanda de un cliente importante para uno de sus productos más rentables fue convirtiéndose en menos de lo esperado.[94]
  • También en julio de 2012, la SEC acusó la filial de banca inversión estadounidense de Japón Mizuho Financial grupo y tres antiguos empleados con engañar a inversionistas en Delphinus CDO 2007-1 mediante el uso de "activos ficticios" para inflar las calificaciones crediticias de acuerdo.[95][96][97] Delphinus de pagar en 2008 y finalmente fue liquidado en 2010. Mizuho pagó $ 127,5 millones para resolver cargos de la SEC, y los otros acusados también establecieron acciones de la SEC contra ellos.
  • En agosto de 2012, la SEC carga a James V. Mazzo, que era el Presidente y CEO de Advanced Medical óptica y la fuente de consejos ilegales de DeCinces sobre la inminente operación.[98] DeCinces y Mazzo son amigos cercanos y vecinos. La SEC también acusado de otros dos que en información que DeCinces inclinado a ellos, antiguo compañero de los Orioles de Baltimore de DeCinces Eddie Murray y otro amigo David L. Parker, que es un empresario que vive en Utah. La SEC alegó que Murray hizo aproximadamente $235.314 en ganancias ilegales.
  • En agosto de 2012, la SEC acusó de Pfizer violar la FCPA cuando sus subsidiarias sobornaron a médicos y otros profesionales de salud empleados por gobiernos extranjeros para ganar negocios.[99] La SEC también por separado cargado otra empresa farmacéutica que Pfizer adquirida hace unos años, Wyeth LLC, con violaciones de la FCPA. Pfizer y Wyeth acordaron separar los asentamientos en los que pagaron más de $ 45 millones combinado para resolver sus cargos respectivos. En una acción paralela, Pfizer al P.C.S. Corporation pagó una multa de $ 15 millones para resolver la investigación FCPA del Departamento de justicia.
  • También en agosto de 2012, la SEC pagar Bruce Cole, antiguo CEO y Presidente de Mamtek Estados Unidos, ejecutando un esquema para defraudar a los inversores y haciendo material tergiversaciones y omisiones en relación con la oferta de julio de 2010 y la venta de $ 39 millones de bonos de crédito créditos respaldados por la ciudad de Moberly, Missouri.[100]
  • En agosto de 2012, la SEC presentó cargos de fraude contra un entrenador de fútbol del antiguo colegio que se asoció con un hombre de Ohio para llevar a cabo un esquema de Ponzi de $ 80 millones que incluía otros entrenadores universitarios y jugadores anteriores entre sus víctimas.[101] La SEC alegó que Jim Donnan, un College Football Hall of Fame inductee que guiada por equipos en la Universidad de Marshall y la Universidad de Georgia y luego se convirtió en un comentarista de televisión, junto con su socio dijo a inversionistas que GLC estaba en el negocio de venta por mayor liquidación y obtuvo importantes ganancias comprando mercancía sobrante de los principales minoristas y los suspende, revendiendo dañado , o productos a los minoristas de descuento. Sin embargo, sólo unos $ 12 millones de los $ 80 millones de casi 100 inversionistas fue utilizado realmente para comprar mercancía de sobra; los fondos restantes fueron utilizados para pagar devoluciones falsas a anteriores inversores o robados para otros usos por Donnan y Crabtree.
  • También en agosto de 2012, la SEC presentó cargos de fraude y una congelación de activos de emergencia para poner fin a un esquema de Ponzi de $ 600 millones al borde del colapso.[102] La SEC alega que vendedor en línea Paul Burks de Lexington, Carolina del norte y su compañía Rex Venture Group había levantado dinero de más de 1 millón clientes de Internet en todo el país y en el extranjero a través de la Página Web de ZeekRewards.com, que comenzaron en enero de 2011. Los clientes presuntamente ofrecieron varias formas de ganar dinero a través del programa de ZeekRewards, dos de los cuales implicó compra valores en la forma de contratos de inversión. Sin embargo, el sitio web fraudulentamente transmite la falsa impresión de que la empresa era muy rentable cuando, de hecho, los pagos a los inversionistas no agujerean ninguna relación a ganancias netas de la empresa. La mayoría de los ingresos totales de ZeekRewards y las "ganancias netas" pagadas a los inversores ha sido fondos de nuevos inversores en la moda del clásico esquema de Ponzi.
  • En agosto de 2012, la SEC carga a Wells Fargo para mal vender papel comercial respaldado por activos (ABCP) había estructurada con valores respaldados por hipotecas alto riesgo y garantizadas las obligaciones de deuda (CDO) para municipios, instituciones sin fines de lucro y otros clientes, casi exclusivamente sobre la base de sus calificaciones crediticias.[103] Según orden de la SEC, representantes registrados en Wells Fargo corretaje institucional y la división de ventas hizo recomendaciones a los clientes institucionales a comprar ABCP pero no comentario memorandos colocación privada (PMP) para las inversiones y las revelaciones de gran riesgo en esos documentos. En cambio, confiaron casi exclusivamente en las calificaciones de crédito de estos productos a pesar de varias advertencias contra tal dependencia excesiva en el PPM y en otros lugares. Wells Fargo ha podido también establecer los procedimientos para asegurar que su personal debidamente revisado y había entendido la naturaleza y riesgos de estos programas de papel comercial.
  • En septiembre de 2012, la SEC cargado el anterior CEO, Presidente y Director Ejecutivo de crédito de banco TierOne basada en Lincoln, Nebraska para participar en un esquema understate millones de dólares en pérdidas y engañar a los inversores y los reguladores federales a la altura de la crisis financiera.[104]
  • En septiembre de 2012, la SEC establecieron cargos con la firma de asesoría de inversión ICP Asset Management y su fundador y Presidente de Thomas C. Priore con respecto a las acusaciones de fraude relacionadas con tergiversaciones que CDO se las arreglaron para pagar de más por valores.[105] Además, la SEC alega que Priore e ICP incorrectamente obtuvieron honorarios y beneficios a costa de lo CDO y los inversores. ICP y Priore pagan más de $ 23 millones para resolver el caso. Priore también acordaron prohibir durante cinco años de trabajo en la industria de valores.
  • En septiembre de 2012, la SEC acusó Goldman, Sachs & Co. y uno de sus banqueros de inversión anterior, Neil Morrison, con violación de diversas normas MSRB por contribuciones de campaña no efectivo "en especie" no divulgada a entonces-Massachusetts estado Tesorero Timothy Cahill P. mientras que él era un candidato a gobernador.[106][107]
  • En septiembre de 2012, la SEC acusaciones primero de su tipo contra la bolsa de valores de Nueva York por fallas de cumplimiento que dio a ciertos clientes una ventaja indebida en información comercial.[108] Según orden de la SEC, NYSE había violado Reglamento NMS, que prohíbe la práctica de enviar incorrectamente datos de mercado a clientes propietarios antes de distribuir ampliamente los datos comerciales y citar al público, durante un período prolongado del principio del tiempo en 2008 mediante el envío de datos a través de dos de sus feeds propietarios antes de enviar datos a los alimentos consolidados. Esfuerzos de cumplimiento inadecuado de NYSE ha podido controlar la velocidad de sus feeds propiedad comparado con su transmisión de datos a los alimentos consolidados. NYSE y su empresa matriz, NYSE Euronext, acordaron una multa de $ 5 millones y compromisos significativos para resolver los cargos de la SEC. Marca la primera SEC sanción financiera contra un intercambio.
  • Ese mismo mes, la SEC había cargada una firma de corretaje en Nueva York, mantener hermanos en línea servicio de la inversión, y tres de sus directivos por permitir que operadores fuera de Estados Unidos para acceder a los mercados y conducta manipuladora trading a través de cuentas de la empresa controlada.[109] Los comerciantes Soverseas fueron accediendo a los mercados a través de cuentas de clientes de la firma y repetidamente manipular públicamente negociados a través de una práctica ilegal conocida como "capas" o "spoofing". En capas, el comerciante coloca órdenes sin la intención de tenerlos ejecutados sino a engañar a otros a comprar o vender una acción a un precio artificial impulsado por las órdenes que el comerciante cancela más adelante.
  • También en septiembre de 2012, la SEC acusado a tres corredores anteriores en JP Turner, una firma de corretaje con sede en Atlanta, para "batir" las cuentas de clientes con objetivos de inversión conservador, dando por resultado pérdidas a los inversores mientras que los corredores importantes honorarios.[110][111] El segundo había acusado Michael Bresner, el supervisor jefe en JP Turner, así como Presidente de la empresa, William Mello y la propia empresa por fallas de cumplimiento.
  • De octubre de 2012, la SEC carga un fondo de inversión de Nueva Jersey, Yorkville Advisors LLC, los desarrolladores del acuerdo de distribución de acciones en espera y dos de sus directores con fraude, por intrigas sobrevalorar activos.
  • En noviembre de 2012, la SEC acusó de JP Morgan Securities LLC y Credit Suisse Securities (USA) los inversores engañosos en ofrendas de RMBS asociadas con la crisis financiera.[112][113] JP Morgan fue acusado de falsear información sobre el estado de morosidad de los préstamos hipotecarios subyacentes un RMBS ofreciendo, para que JP Morgan recibió más de $ 2,7 millones en cuotas mientras que los inversores perdieron al menos $ 37 millones en préstamos morosos no revelados. JP Morgan también fue acusado de falta de Bear Stearns para divulgar su práctica de obtener y mantener los asentamientos de originadores de préstamos en efectivo de préstamos de la problema. JP Morgan aceptó pagar $ 296,9 millones para resolver los cargos. Credit Suisse fue acusado de no revelar con precisión su práctica de retener dinero en efectivo de asentamientos de reclamos otra vez hipoteca originadores de préstamos, y de hacer declaraciones erróneas en presentaciones ante la SEC sobre cuándo recomprar hipotecas de fideicomisos si los prestatarios perdió el primer pago. Credit Suisse acordaron pagar $ 120 millones para resolver los cargos. La SEC presentó estos casos en su capacidad como miembro de la Residential Mortgage-Backed valores del grupo de trabajo del Presidente Obama financiero fraude cumplimiento de tareas.
  • En noviembre de 2012, seg cargada Stamford, Connecticut-basado Cerque el fondo consultoría CR intrínseco inversores LLC, su gestor de la cartera anterior y un consultor médico para una red de expertos firme por su participación en un esquema que implica el ensayo clínico de un fármaco para tratar la privilegiada Enfermedad de Alzheimer. El esquema generado supuestamente $ 276 millones en beneficios ilícitos, lo que es la más privilegiada caso nunca cargada por la SEC.[114]
  • En noviembre de 2012, la SEC acusó Massachusetts Mutual Life Insurance Company por no revelar el potencial impacto negativo de un "tapón" que había colocado en un producto de inversión complejo.[115] El casquillo, que potencialmente afectados $ 2,5 billones valor de anualidades variables, haría que el valor de beneficio (GMIB) de ingreso mínimo garantizado a dejar de ganar interés alcanzado.
  • También en noviembre de 2012, la SEC acusaciones contra BP PLC para engañar a los inversores acerca de la cantidad de aceite que se filtró en la Golfo de México después de la Explosión de la plataforma de petróleo de Horizon Deepwater en 20 de abril de 2010. La SEC alega que BP repetidamente y significativamente había subestimado la cantidad de aceite que se escapa de la plataforma por hacer declaraciones públicas fraudulentas y divulgaciones estimando 5.000 barriles de petróleo al día fluyó de la fuga a pesar de datos internos que muestra que la tasa de flujo podría ser tan alta como 146.000 barriles diarios.[116] Incluso después de que un grupo de trabajo de gobierno determinó que la estimación de la tasa de flujo era realmente más de 10 veces mayor que la estimación de BP, BP no corregir ni actualizar las tergiversaciones y omisiones hecha en presentaciones ante la SEC para los inversores. BP de acuerdo resolver cargos de la SEC mediante el pago de una multa de $ 525 millones, la tercera mayor pena en la historia de la Agencia.

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 Este artículo incorpora el texto de documentos de la Securities and Exchange Commission, que se encuentran en el dominio público.

Acoplamientos externos

  • Sitio web oficial
  • Lo que hace la SEC
  • Introducción a las leyes federales de valores
  • Valores de Estados Unidos las leyes y normas
  • S dijo a examinar más esquemas de Ponzi, Bloomberg.com

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