Examen de la serie 6
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En los Estados Unidos, el examen representativo de inversión empresa productos variable vida contratos, se refiere comúnmente como el Examen de la serie 6. Personas pasando esta opción múltiple examen tienen licencia para vender un conjunto limitado de valores productos:
- Fondos mutuos
- Fondos cerrados en la inicial que ofrece sólo
- Fideicomisos de inversión de unidad
- Anualidades variables
Un serie 6 individuo registrado no es un corredor de bolsa puesto que los titulares de licencias de la serie 6 no se pueden vender stock, otros valores corporativos, programas de participación directa (DPPs), o opción productos.
Este examen es administrado por la Autoridad reguladora del sector financiero (FINRA, anteriormente conocido como el NASD). Para tomar el examen, un individuo debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA cualquiera o un organización autorregulada (SRO). El costo del examen es de $100,00. Individuos se permiten dos horas y quince minutos a múltiplo de 100 completa opción preguntas. El puntaje aprobatorio es 70%, y los que no pasa este examen deberán esperar treinta días antes de tomar otra vez.
La siguiente tabla enumera la asignación de preguntas de examen para cada función de trabajo principal de una compañía de inversiones y representante de productos de contratos variables.
| Funciones de trabajo | Número de preguntas |
|---|---|
| Función 1 – Fundamentos reglamentación y desarrollo de negocios | 22 |
| Función 2 -Evaluar la información financiera de los clientes, identificar los objetivos de inversión, proporcionar información sobre productos de inversión y hacer recomendaciones adecuadas | 47 |
| Función 3 – Abrir, mantener, cerrar y transferir cuentas y conservar los registros de cuenta | 21 |
| Función 4 -Obtener, verificar y confirmar las instrucciones de compra y venta al cliente | 10 |
Véase también
- Lista de exámenes de valores
- Examen de la serie 7
- Examen de la serie 24
- Examen de la serie 63
- Autoridad reguladora del sector financiero (FINRA)
Fuentes
- Autoridad reguladora del sector financiero (https://www.FINRA.org/Industry/series6)
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