Presentación de SEC
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Un Presentación de SEC es un Estados financieros u otro documento formal enviado a la Los Estados Unidos Securities and Exchange Commission (SEC). Empresas públicas, ciertos iniciados, y corredores necesarios para hacer presentaciones ante la SEC regular. Inversores y profesionales financieros dependen de las solicitudes para obtener información sobre las empresas que están evaluando con fines de inversión. Muchos, pero no todos SEC limaduras están disponibles en línea a través de la SEC EDGAR base de datos.
Contenido
- 1 Tipos comunes de presentación
- 2 Todos los tipos de presentación
- 2.1 Véase también
- 3 Sufijos de forma
- 4 Encontrar formas
- 5 Referencias
- 6 Enlaces externos
Tipos comunes de presentación
Nombre del formulario | Descripción |
---|---|
F-1 | Declaración de registro para ciertos emisores privados extranjeros. |
Formulario D | una oferta exenta de valores bajo Regulación D |
3 | Declaración inicial de usufructos (operaciones internas) |
4 | Estado de cambios en usufructos (operaciones internas) |
5 | Declaración anual de cambios en la propiedad beneficiosa (operaciones internas) |
S-1 | Forma general de declaración de registro. |
POS AM | Actualizan post-Effective enmiendas para proporcionar Folleto información. |
13D | Notificación de una explotación de más del 5% de cualquier clase de acciones de la empresa por un solo inversionista o grupo de trabajo conjunto |
144 | Informe de propuesta de venta de valores. |
20-F | Registro de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12 (b) o (g). |
ARS | Informe anual a los titulares de seguridad. |
6-K | Informe del emisor extranjero en virtud de las reglas 13a-16 y 15 d-16. |
10-Q | Trimestralmente Informe presentado en virtud de las secciones 13 o 15(d). |
10-K | Informe anual de conformidad con el artículo 13 y 15(d). |
8-K | Informe provisional que anuncia acontecimientos materiales ni cambios empresariales que se producen entre 10-Q informes trimestrales. |
11-K | Un informe anual de acciones de empleado compra, ahorros y planes similares. |
DEFINICIÓN 14-A | Declaración de representación. Notificación de votos de los accionistas, información sobre la Junta Directiva, Junta compensación y compensación ejecutiva. |
Otras presentaciones son necesarias con respecto a la Ofertas por empresas privadas.
Todos los tipos de presentación
El limaduras de aceptada por la SEC a partir de noviembre de 2011.
Nombre del formulario | Descripción |
---|---|
1-E, 1-E/A | Notificación bajo regulación E las sociedades de inversión de pequeños negocios y empresas de desarrollo de negocio (y sus) |
1-E AD, AD 1-E / A | Material de venta presentada en virtud de la regla 607 bajo regulación E. (y a) |
2-E, 2-E/A | Material de venta presentada en virtud de la regla 609 bajo regulación E. (y a) |
10-12B, 10-12B/A | Forma general para el registro de una clase de valores en virtud de la sección 12 (b) inicial (y ella) |
10-12G, 10-12G/A | Inicial de forma general para el registro de una clase de valores en virtud de la sección 12(g) (y ella) |
10-D, 10-D/A | Informes de distribución periódica de emisores con respaldo de activos conforme al regla 13a-17 o d 15-17 (y ella) |
10-K, 10-K/A | Informe anual de conformidad con el artículo 13 y 15(d) (y ella) |
10-KT, KT/10-A | Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a) |
10-Q, 10-Q/A | Informe Trimestral de conformidad con el artículo 13 y 15(d) (y ella) |
10-QT, QT-10/A | Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a) |
11-K, 11-K/A | Informe anual de compra de acciones de empleado, ahorros y planes similares (y ella) |
11-KT, 11-KT/A | Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a) |
13F-HR, 13F-HR/A | Informe de existencias de 13F de forma trimestral inicial presentada por los administradores institucionales (y ella) |
13F-NT, NT/13F-A | Forma trimestral 13F aviso informe presentado por los administradores institucionales inicial (y a) |
13H, 13H-Q, A 13H, 13H-I, R 13H, 13H-T | Información de registro de comerciante grande requerida de grandes comerciantes en virtud de la Securities Exchange Act de 1934 y de la regla 13 h-1 otra. Inicial de presentación (13H), presentación modificada (13H-Q), anual (H 13-A) de la presentación, estado inactivo (13H-I), estado reactivada (H 13-R) y la terminación presentación (13H-T) |
144, 144/A | Presentación de propuesta de venta de valores bajo la regla 144 (y ella) |
15-12B, 15-12B/A | Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la sección 12 (b) (y sus) |
15-12G, 15-12G/A | Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la sección 12(g) (y ella) |
D 15-15, 15-15D/A | Aviso de suspensión de la obligación de presentar informes en virtud de la sección 13 y 15(d) de la ley (y sus) |
15F - 12G, 15F-12G/A | Aviso de cancelación de la inscripción de un emisor privado extranjero de una clase de valores bajo la sección 12(g) (y ella) |
15F - 15D, 15F-15D/A | Aviso de suspensión de la obligación de presentar informes con arreglo al artículo 13 emisores privados extranjeros y 15(d) de la ley (y sus) |
18-K, 18-K/A | Informe anual de los gobiernos extranjeros (y sus) |
20-F, 20-F/A | Anuales y el informe de transición de emisores privados extranjeros en virtud de las secciones 13 o 15(d) (y ella) |
20FR12B, 20FR12B/A | Formulario de registro inicial de una clase de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12 (b) (y sus) |
20FR12G, 20FR12G/A | Formulario de registro inicial de una clase de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12(g) (y ella) |
24F-2NT, 24F-2NT/A | 24F-2 Aviso presentado en forma 24F-2 de la regla (y ella) |
25, 25/A | Notificación presentada por el emisor para retirar voluntariamente una clase de valores de registro y listado en una bolsa Nacional de valores (y sus) |
25-NSE, 25-NSE/A | Notificación presentada por intercambio de seguridad nacional para reportar el retiro de la lista y registro de madurado, redimido o retirado valores (y a) |
3, 3/A | Inicial de declaración de la propiedad beneficiosa de valores (y a) |
305B2, 305B2/A | Solicitud de designación de un nuevo Fiduciario bajo la ley de contrato de fideicomiso |
4, 4/A | Estado de cambios en la propiedad beneficiosa de valores (y sus) |
40-6B, 6B/40-A | Aplicación bajo la ley de sociedades de inversión por una sociedad de valores employees‟ |
40-17F2 | Certificado inicial de la contabilidad de valores e inversiones similares en la custodia de las sociedades de inversión de gestión |
40-17F2/A | |
40-17G | Fianza de fidelidad |
40-17G/A | Fianza de fidelidad (enmienda) |
40-202A/A | Presentación 40-202A/A |
40-206 BIS/A | |
40-24B2 | Presentación de la documentación de ventas |
40-24B2/A | Presentación de la documentación de ventas (enmienda) |
40-33 | Todas las acciones derivadas de accionistas presentaron ante un tribunal contra una sociedad de inversión o de una filial |
40-6B | Presentación 40-6B |
40-6B/A | Presentación 40-6B (enmienda) |
40-6C | |
40-6C/A | |
40-8B25 | |
40-8F-2 | |
40-APP | Bajo la ley de sociedades de inversión sean revisados por la oficina de productos de seguros |
40-APP/A | Bajo la ley de sociedades de inversión sean revisados por la oficina de productos de seguros (enmienda) |
40-F | Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses |
40-F/A | Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses (enmienda) |
40-OIP | Bajo la ley de sociedades de inversión revisado por la oficina de productos de seguros |
40-OIP/A | Bajo la ley de sociedades de inversión revisado por la oficina de productos de seguros (enmienda) |
40FR12B | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses |
40FR12B/A | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses (enmienda) |
40FR12G | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses en virtud de la sección 12(g) de la ley de 1934 |
40FR12G/A | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses en virtud de la sección 12(g) de la ley de 1934 (enmienda) |
424A | Folleto |
424B1 | Folleto |
424B2 | Folleto |
424B3 | Folleto |
424B4 | Folleto |
424B5 | Folleto |
424B7 | Folleto |
424B8 | Folleto |
425 | Presentación bajo el Securities Act regla 425 de algunos folletos y comunicaciones en relación con operaciones de combinación de negocios |
485APOS | Enmienda post-Effective |
485BPOS | Enmienda post-Effective |
485BXT | Enmienda post-Effective |
486APOS | Enmienda post-Effective |
486BPOS | Enmienda post-Effective |
487 | Modificación de precios pre-efectivo |
497 | Materiales definitivos |
497AD | Presentación por ciertas empresas de inversión de la publicidad de valores ley regla 482 según valores ley regla 497 |
497H 2 | Solicitudes presentadas en virtud de la regla 497(h)(2) |
497J | Certificación de no cambio en materiales definitivos |
497K 1 | Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable |
497K 2 | Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable |
497K3A | Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable |
497K3B | Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable |
5 | Insider Trading (formulario 5) |
5/A | Insider Trading (forma 5) enmienda |
6-K | Informe actual del emisor extranjero |
6-K/A | Informe actual del emisor extranjero (enmienda) |
8-A12B | Registro de una clase de valores en una bolsa Nacional de valores |
8-A12B/A | Registro de una clase de valores en una bolsa Nacional de valores (enmienda) |
8-A12G | Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrarán |
8-A12G/A | Notificación de que una clase de valores del emisor del sucesor se considera registrado (modificación) |
8-K | Eventos o cambios entre informes trimestrales |
8-K/A | Eventos o cambios entre informes trimestrales (enmienda) |
8-K12B | Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrado en virtud de la sección 12 (b) |
8-K12B/A | Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrado en virtud de la sección 12 (b) (enmienda) |
8-K12G3 | Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor ser registrado conforme a la sección 12(g) |
8-K12G3/A | |
8-K15D5 | Notificación de la asunción de la obligación de informe por el sucesor |
8-M | Presentación de 8 M |
9-M | Presentación del de 9-M |
ADN-MTL | Presentación ADN-MTL |
ADV-E | Presentación de ADV-E |
ADV-H-C | |
ADV-H-T | |
ADV-NR | Presentación de ADV-NR |
ANNLRPT | Presentación periódico Banco de desarrollo, presentada anualmente |
LA APLICACIÓN WD | La aplicación WD presentación |
ARS | Informe anual a los titulares de seguridad |
ARS / A | Informe anual a los tenedores (enmienda) |
AW | Retirada de la enmienda de una declaración de registro presentada bajo la ley de valores |
AW WD | Retiro de la solicitud de retiro de una enmienda a una declaración de registro |
CB | Ciertas ofertas, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en el cual la empresa tema es un emisor privado extranjero de que menos del 10% de sus títulos están en manos de personas de Estados Unidos |
CB / A | Ciertas ofertas, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en el cual la empresa tema es un emisor privado extranjero de los cuales menos del 10% de sus títulos están en manos de personas de Estados Unidos (enmienda) |
CERTAMX | Presentación CERTAMX |
CERTNAS | Presentación CERTNAS |
CERTNYS | Presentación CERTNYS |
CERTPAC | Presentación CERTPAC |
CORRESP | Correspondencia |
ORDEN DE CT | Orden de tratamiento confidencial. |
D | Presentación D |
D/A | Presentación de D (enmienda) |
DEF 14A | Declaraciones informativa |
DEFINICIÓN 14C | Declaraciones de información definitiva |
DEFA14C | Materiales de declaración definitiva información adicional incluyendo regla 14(a)(12) material |
DEFC14A | Declaración de representación definitiva en relación con solicitudes impugnadas |
DEFC14C | Declaración de información definitiva, solicitaciones impugnadas |
DEFM14A | Declaración de representación definitiva relativa a la fusión o adquisición |
DEFM14C | Declaración definitiva de información relativos a la fusión o adquisición |
DEFN14A | Declaración de representación definitiva presentada por la administración no |
DEFR14A | Representación revisada definitiva solicitar materiales |
DEFR14C | Materiales de declaración de información revisada definitiva |
DEL AM | Por separado presentado enmienda dilatoria |
DFAN14A | Representación adicional definitiva solicitar materiales presentados por la administración no |
DFRN14A | Revisado la declaración de representación definitiva presentada por la administración no |
DSTRBRPT | Distribución del informe del Banco de desarrollo de obligaciones primarias |
EFECTO | Presentación de efecto |
F-1 | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores privados extranjeros |
F-1/A | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores privados extranjeros (enmienda) |
F-10 | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses |
F-10/A | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses (enmienda) |
F-10EF | |
F-10POS | |
F-1MEF | |
F-3 | Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores privados extranjeros |
F-3/A | Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores privados extranjeros (enmienda) |
F-3ASR | Automático registro de la plataforma Declaración de valores de emisores sazonados bien conocidos |
F-3D | Declaración de registro de valores de plan de reinversión de dividendo o interés de emisores privados extranjeros |
F-3DPOS | |
F-4 | Declaración de inscripción de valores emitidos por emisores extranjeros privados en determinadas operaciones de combinación de negocios |
F-4 POS | |
F-4/A | Declaración de inscripción de valores emitidos por emisores extranjeros privados en determinadas operaciones de combinación de negocios (enmienda) |
F-6 | Declaración de registro de American Depositary Receipts que representa valores de ciertos emisores privados extranjeros |
F-6 POS | Post-Effective enmienda al registro F-6EF |
F-6/A | Declaración de registro de American Depositary Receipts que representa valores de determinados emisores privados extranjeros (enmienda) |
F-6EF | Declaración de registro eficaz de auto para American Depositary Receipts que representa valores de ciertos emisores privados extranjeros |
F-7 | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses ofrece por dinero en efectivo en el ejercicio de los derechos concedidos a los titulares de seguridad existentes |
POS DE F-7 | |
F-7/A | |
F-8 | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos a cambio ofrece o una combinación de negocios |
F-8/A | Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos a cambio ofrece o una combinación de negocios (enmienda) |
F-80 | |
F-9 | Registro de valores de cierta deuda de grado de inversión o títulos de grado preferido de inversión de determinados emisores canadienses |
F-9/A | Registro de valores de cierta deuda de grado de inversión o títulos de grado preferido de inversión de determinados emisores canadienses (enmienda) |
F-N | Notificación de la designación de un agente de servicio por parte de ciertas instituciones extranjeras |
F-X | Para el nombramiento del agente para el servicio de proceso de registro de títulos de emisores |
F-X/A | Para el nombramiento del agente para el servicio de procesos emisores de registrar valores (enmienda) |
FOCUSN | Presentación de FOCUSN |
FOCUSN/A | FOCUSN presentación (enmienda) |
FWP | Presentación bajo valores ley reglas 163/433 de los folletos de escritura gratis |
G-405 | Presentación de G-405 |
G-405N | |
G-FIN | Presentación de G-FIN |
G-ALETA/A | G-aleta/A presentación (enmienda) |
MSD | |
MSD/A | MSD/A presentación (enmienda) |
MSDW | Presentación MSDW |
N-14 | Declaración de registro inicial para la sociedad de inversión de pedestal |
C N-14 8 | Declaración de registro inicial presentada en forma N14 por sociedad de inversión de final cerrado – (combinaciones de negocios) |
N-14 8C/A | Inicial de declaración de registro presentada en forma N14 por sociedad de inversión de final cerrado – (combinaciones de negocios) enmienda |
N-14/A | Declaración de registro inicial para la sociedad de inversión indefinida (enmienda) |
N-14AE | Presentación de N-14AE |
N-14AE/A | N-14AE (enmienda) |
N-18F1 | Notificación inicial de elección en virtud de la regla 18f-1 presentada el formulario N-18F-1 |
N-18F1/A | Notificación inicial de elección en virtud de la regla 18f-1 presentada el formulario N-18F-1 (enmienda) |
N-1A | Declaración de registro inicial para las sociedades de inversión de administración ampliable |
N-1A/A | Declaración de registro inicial para las sociedades de inversión de administración ampliable |
N-2 | Presentación inicial de una declaración de registro en el formulario N-2 para las sociedades de inversión cerrado – final |
N-2/A | Presentación inicial de una declaración de registro en el formulario N-2 para sociedades de inversión de final cerrado – (enmienda) |
N-23C-2 | Aviso por sociedades de inversión de final cerrado – de la intención de redimir a sus propios valores o |
N-23C-2/A | Aviso por sociedades de inversión de final cerrado – de la intención de llamar a redimir a sus propios valores (enmienda) |
N-23C3A | Notificación de recompra periódico ofrecen guardado en virtud de la regla 23c-3(b) solo |
N-23C3A/A | Notificación de recompra periódico ofrecen guardado en virtud de la regla 23c-3(b) solo (enmienda) |
N-23C3B | Presentación de N-23C3B |
N-23C3C | |
N-23C3C/A | Presentación de N-23C3C/A |
N-2MEF | |
N-3 | |
N-30B-2 | Informes periódicos y provisionales por correo a los accionistas de la compañía de inversión |
N - 30D | Primeros informes anuales y semestrales enviados por correo a los accionistas de la compañía de inversión |
N-30D/A | |
N-4 | Declaración de inscripción inicial en el formulario N-4 por cuentas separadas (fideicomisos de inversión de unidad) |
N-4/A | Inicial de declaración de registro en el formulario N-4 por cuentas separadas (fideicomisos de inversión de unidad) enmienda |
N-54A | Notificación de la elección de las empresas de desarrollo de negocio |
N - 54C | Notificación de la elección de las empresas de desarrollo de negocio |
N-54C/A | Notificación de la elección de empresas de desarrollo de negocios (enmienda) |
N-6 | Declaración de registro para cuentas separadas |
N-6/A | Declaración de registro para cuentas separadas (enmienda) |
N-6F | Aviso de intención por las empresas de desarrollo de negocios decide someterse a secciones de 55 a 65 de la ley de 1940 presentada el formulario N-6F |
N-8A | Notificación inicial de registro bajo sección 8 (a) presentada el formulario N-8A |
N-8A/A | Notificación inicial de registro bajo sección 8 (a) presentada el formulario N-8A (enmienda) |
N-8B-2 | Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión de unidad |
N-8B-2/A | Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión de unidad |
N-8F | Solicitud de cancelación del registro hecho en la forma N-8F |
N-8F/A | Solicitud de cancelación del registro hecho en la forma N-8F (enmienda) |
N-RSE | Certificado informe anual de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrados |
N-RSE/A | Certificado informe anual de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrado (modificación) |
N-CSR | Certificado informe semestral de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrados |
N-CSR/A | Certificado informe semestral de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrado (modificación) |
N-MFP | Calendario mensual de la cartera de participaciones de fondos del mercado monetario |
N PX | Informe anual de votación registro de compañías de inversión de gestión registrados por delegación |
N-PX/A | Informe anual de votación registro de compañías de inversión de gestión registrados por delegación |
N-Q | Programa trimestral de los portafolios de propiedades de la compañía de inversión registrada gestión |
N-Q/A | Programa trimestral de los portafolios de propiedades de la compañía de inversión registrada gestión |
NINGÚN ACTO | NO presentación de la ley |
NSAR-A | Informe semestral de las sociedades de gestión |
NSAR-A/A | Informe semestral de las sociedades de gestión (enmienda) |
NSAR EN | |
NSAR-B | Informe anual de las sociedades de gestión |
NSAR-B/A | Informe anual de las sociedades de gestión (enmienda) |
NSAR-BT | Transición informe anual presentado el formulario NSAR |
NSAR-BT/A | |
NSAR-U | Informe anual de la unidad inversión fideicomisos |
NSAR-U/A | Informe anual de fideicomisos de inversión de unidad (enmienda) |
NT-K 10 | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-K, 10-KSB o 10KT |
NT 10-K/A | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-K, 10-KSB o 10KT (enmienda) |
NT 10-Q | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB |
NT 10-Q/A | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB (enmienda) |
NT 11-K | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de la forma 11 K |
NT 2 15 | |
NT F 20 | Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un informe anual del formulario 20-F |
NT 20-F/A | |
NT-NCSR | Aviso bajo la Exchange Act regla 12b-25 de incapacidad al archivo oportuno formulario N-RSE (informe anual o semestral) |
NT-NCSR/A | Aviso bajo intercambio acto regla 12b-25 de incapacidad al archivo oportuna modificación de la forma N-RSE (informe anual o semestral) |
NT-NSAR | Aviso bajo la Exchange Act regla 12b-25 de incapacidad oportuno presentar formulario N-SAR |
NT-NSAR/A | |
NTFNCSR | |
NTFNSAR | |
NTN 10K | Presentación de NTN 10K |
NTN 10Q | Presentación de NTN 10Q |
NTN 20F | Presentación de NTN 20F |
POS 8C | Post-Effective enmienda por las sociedades de inversión cerrado – final |
POS AM | Post-Effective enmienda a una declaración de registro que no es inmediatamente eficaz en presentación |
POS AMI | Enmienda post-Effective |
POS EX | Post-Effective enmienda presentada únicamente para agregar objetos expuestos a una declaración de registro |
POS462B | Post-Effective enmienda a la declaración de inscripción de valores ley regla 462(b) |
POS462C | Post-Effective enmienda a una declaración de registro presentada bajo regla 462(c) |
POSASR | Post-Effective modificación automática registro de la plataforma declaración en el formulario S-3ASR o el formulario F-3ASR |
PRE 14A | Declaración preliminar no relacionados con una materia impugnada o fusión o adquisición |
PRE C 14 | Declaración preliminar de la información no relacionada con una cuestión impugnada o fusión o adquisición |
PREC14A | Declaración preliminar en relación con solicitudes impugnadas |
PREC14C | Declaraciones de información preliminar - solicitaciones impugnadas |
PREM14A | Declaraciones de proxy preliminares relativos a la fusión o adquisición |
PREM14C | Declaraciones de información preliminar sobre fusión o adquisición |
PREN14A | Declaración preliminar presentado por la administración no |
PRER14A | Preliminar revisada proxy solicitar materiales |
PRER14C | Declaraciones de información revisión preliminar |
PRRN14A | Revisado la declaración preliminar presentado por la administración no |
PX14A6G | Aviso de solicitud de exención |
PX14A6N | |
QRTLYRPT | Presentación periódico Banco de desarrollo, presentada trimestralmente |
REG-NR | Presentación de REG-NR |
REGDEX | Solicitud de exención de regulación D |
REGDEX/A | REGDEX presentación (enmienda) |
RW | Solicitud de retiro de matrícula |
RW WD | Retirada de una solicitud de retiro de matrícula |
P-R | Inscripción de OPI |
S-1/A | Inscripción de OPI (enmienda) |
S-11 | Declaración de registro para los valores a ser emitidos por empresas de bienes raíces |
S-11/A | Declaración de registro para los valores a ser emitidos por empresas de bienes raíces (enmienda) |
S-11MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 11 |
S-1MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 1 |
S-3 | Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores |
S-3/A | Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores (enmienda) |
S-3ASR | Automático registro de la plataforma Declaración de valores de emisores sazonados bien conocidos |
S-3D | Declaración de registro automáticamente eficaces de títulos emitidos en virtud de planes de reinversión de dividendos o intereses |
S-3DPOS | Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-3D |
S-3MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 3 |
S-4 | Registro de títulos expedidos en las operaciones de combinación de negocios |
S-4 POS | Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-4EF |
S-4/A | Inscripción de valores emitidos en operaciones de combinación (enmienda) |
S-4EF | |
S-4EF/A | |
S-4MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en el formulario S-4 |
S-6 | Declaración de registro inicial presentada en el formulario S-6 para fideicomisos de inversión de unidad |
S-6/A | Declaración de registro inicial presentada en el formulario S-6 para fideicomisos de inversión de unidad (enmienda) |
S-8 | Declaración de registro inicial para los valores a ser ofrecidos a los empleados en virtud de planes de beneficios de empleado |
POS S-8 | Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-8 |
S-B | Declaración de registro de títulos de gobiernos extranjeros y subdivisiones |
S-B/A | Declaración de registro de títulos de gobiernos extranjeros y subdivisiones (enmienda) |
S-BMEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en el formulario SB-1 |
SB-1 | |
SB-1/A | |
SB-2 | |
SB-2/A | |
SB-2MEF | |
SC 13D | Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de |
SC 13D/A | Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones (enmienda) |
SC 13E3 | Programa presentado al informe va transacciones privadas |
SC 13E3/A | Programa presentado al informe va transacciones privadas (enmienda) |
SC 13G | Calendario presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de los inversionistas pasivos y ciertas instituciones |
SC 13G/A | Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de los inversionistas pasivos y ciertas instituciones (enmienda) |
SC 9 14 | Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta bajo regla d 14-9 |
SC 14D 9 / A | Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta bajo regla d 14-9 (enmienda) |
14F1 SC | Declaración con respecto al cambio en la mayoría de los directores de conformidad con el artículo 14f-1 |
SC 14F1/A | Declaración con respecto al cambio en la mayoría de los directores de conformidad con el artículo 14f-1 (enmienda) |
SC A-C | Comunicación escrita referente a una oferta de emisor o de terceros |
SC A-I | Declaración de oferta pública del emisor |
SC A / A | Declaración de oferta emisor (enmienda) |
SC A T | Declaración de oferta de terceros |
SC A T/A | Declaración de oferta de terceros (enmienda) |
SC13E4F | Oferta emisor ofrecer declaración presentada en virtud de la regla 13(e)(4) por emisores extranjeros |
SC13E4F/A | Oferta emisor ofrecer declaración presentada en virtud de la regla 13(e)(4) por emisores extranjeros (enmienda) |
SC14D1F | Declaración de oferta de terceros presentada en virtud de la regla 14d-1(b) por emisores extranjeros |
SC14D1F/A | Declaración de oferta de terceros presentada en virtud de la regla 14d-1(b) por emisores extranjeros (enmienda) |
SC14D9C | Comunicación escrita por la empresa tema relativas a terceros oferta |
SC14D9F | |
SC14D9F/A | |
SE | Presentación SE |
SP 15 2 | |
SUPPL | Material suplementario voluntaria presentada con arreglo al apartado 11 de la Securities Act de 1933 por emisores extranjeros |
T-3 | Solicitud inicial para la calificación de algunas de confianza |
T-3/A | Solicitud inicial para la calificación de algunas de confianza (enmienda) |
TA-1 | Solicitud de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 |
TA-1/A | Solicitud de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 (enmienda) |
TA-2 | Informe anual de actividades del agente de transferencia presentada con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 |
TA-2/A | Informe anual de actividades del agente de transferencia presentada con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 (enmienda) |
TA-W | Aviso de cancelación de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 |
TTW | Presentación de TTW |
BAJO | |
SUBIR | SUBIR presentación |
WDL-REQ | Presentación de WDL-REQ |
X-17A-5 | Presentación X-17A-5 |
X-17A-5/A | Presentación X-17A-5/A |
Véase también
- Forma 10-K405
Sufijos de forma
Sufijo | Descripción |
---|---|
SB | Presentación de negocios pequeños (es decir, un formulario 10K se convierte en una forma 10K/SB) |
A | Modificación de una presentación anterior (es decir horario 13D convierte en horario 13D/A) |
T | Transición - al cambiar de año fiscal (es decir, 10K se convierte en 10KT) |
Encontrar formas
Todas las formas son presentadas ante la SEC, y muchas se pueden encontrar gratis en la SEC EDGAR base de datos.[1] Hay también varios otros portales especializados en clasificación de la información encontrada en formas individuales, como el motor de búsqueda financiera AlphaSense.
Formas que no se encuentran en EDGAR incluyen el PF de forma, que se utiliza para fondos privados y confidencial por la Ley Dodd-Frank.[2]
Referencias
- ^ Edgar.sec.gov
- ^ Memorando: SEC adopta forma PF.
Enlaces externos
- A Listado completo de tipos de forma de EDGAR
- Formularios e instrucciones de presentación (incluyendo formas Nota incluida en la lista de EDGAR
- Sitio web de la SEC.