Presentación de SEC

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Un Presentación de SEC es un Estados financieros u otro documento formal enviado a la Los Estados Unidos Securities and Exchange Commission (SEC). Empresas públicas, ciertos iniciados, y corredores necesarios para hacer presentaciones ante la SEC regular. Inversores y profesionales financieros dependen de las solicitudes para obtener información sobre las empresas que están evaluando con fines de inversión. Muchos, pero no todos SEC limaduras están disponibles en línea a través de la SEC EDGAR base de datos.

Contenido

  • 1 Tipos comunes de presentación
  • 2 Todos los tipos de presentación
    • 2.1 Véase también
  • 3 Sufijos de forma
  • 4 Encontrar formas
  • 5 Referencias
  • 6 Enlaces externos

Tipos comunes de presentación

Nombre del formulario Descripción
F-1 Declaración de registro para ciertos emisores privados extranjeros.
Formulario D una oferta exenta de valores bajo Regulación D
3 Declaración inicial de usufructos (operaciones internas)
4 Estado de cambios en usufructos (operaciones internas)
5 Declaración anual de cambios en la propiedad beneficiosa (operaciones internas)
S-1 Forma general de declaración de registro.
POS AM Actualizan post-Effective enmiendas para proporcionar Folleto información.
13D Notificación de una explotación de más del 5% de cualquier clase de acciones de la empresa por un solo inversionista o grupo de trabajo conjunto
144 Informe de propuesta de venta de valores.
20-F Registro de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12 (b) o (g).
ARS Informe anual a los titulares de seguridad.
6-K Informe del emisor extranjero en virtud de las reglas 13a-16 y 15 d-16.
10-Q Trimestralmente Informe presentado en virtud de las secciones 13 o 15(d).
10-K Informe anual de conformidad con el artículo 13 y 15(d).
8-K Informe provisional que anuncia acontecimientos materiales ni cambios empresariales que se producen entre 10-Q informes trimestrales.
11-K Un informe anual de acciones de empleado compra, ahorros y planes similares.
DEFINICIÓN 14-A Declaración de representación. Notificación de votos de los accionistas, información sobre la Junta Directiva, Junta compensación y compensación ejecutiva.

Otras presentaciones son necesarias con respecto a la Ofertas por empresas privadas.

Todos los tipos de presentación

El limaduras de aceptada por la SEC a partir de noviembre de 2011.

Nombre del formulario Descripción
1-E, 1-E/A Notificación bajo regulación E las sociedades de inversión de pequeños negocios y empresas de desarrollo de negocio (y sus)
1-E AD, AD 1-E / A Material de venta presentada en virtud de la regla 607 bajo regulación E. (y a)
2-E, 2-E/A Material de venta presentada en virtud de la regla 609 bajo regulación E. (y a)
10-12B, 10-12B/A Forma general para el registro de una clase de valores en virtud de la sección 12 (b) inicial (y ella)
10-12G, 10-12G/A Inicial de forma general para el registro de una clase de valores en virtud de la sección 12(g) (y ella)
10-D, 10-D/A Informes de distribución periódica de emisores con respaldo de activos conforme al regla 13a-17 o d 15-17 (y ella)
10-K, 10-K/A Informe anual de conformidad con el artículo 13 y 15(d) (y ella)
10-KT, KT/10-A Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a)
10-Q, 10-Q/A Informe Trimestral de conformidad con el artículo 13 y 15(d) (y ella)
10-QT, QT-10/A Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a)
11-K, 11-K/A Informe anual de compra de acciones de empleado, ahorros y planes similares (y ella)
11-KT, 11-KT/A Informe con arreglo al artículo 13a 10 o 15 d-10 la transición (y a)
13F-HR, 13F-HR/A Informe de existencias de 13F de forma trimestral inicial presentada por los administradores institucionales (y ella)
13F-NT, NT/13F-A Forma trimestral 13F aviso informe presentado por los administradores institucionales inicial (y a)
13H, 13H-Q, A 13H, 13H-I, R 13H, 13H-T Información de registro de comerciante grande requerida de grandes comerciantes en virtud de la Securities Exchange Act de 1934 y de la regla 13 h-1 otra. Inicial de presentación (13H), presentación modificada (13H-Q), anual (H 13-A) de la presentación, estado inactivo (13H-I), estado reactivada (H 13-R) y la terminación presentación (13H-T)
144, 144/A Presentación de propuesta de venta de valores bajo la regla 144 (y ella)
15-12B, 15-12B/A Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la sección 12 (b) (y sus)
15-12G, 15-12G/A Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la sección 12(g) (y ella)
D 15-15, 15-15D/A Aviso de suspensión de la obligación de presentar informes en virtud de la sección 13 y 15(d) de la ley (y sus)
15F - 12G, 15F-12G/A Aviso de cancelación de la inscripción de un emisor privado extranjero de una clase de valores bajo la sección 12(g) (y ella)
15F - 15D, 15F-15D/A Aviso de suspensión de la obligación de presentar informes con arreglo al artículo 13 emisores privados extranjeros y 15(d) de la ley (y sus)
18-K, 18-K/A Informe anual de los gobiernos extranjeros (y sus)
20-F, 20-F/A Anuales y el informe de transición de emisores privados extranjeros en virtud de las secciones 13 o 15(d) (y ella)
20FR12B, 20FR12B/A Formulario de registro inicial de una clase de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12 (b) (y sus)
20FR12G, 20FR12G/A Formulario de registro inicial de una clase de valores de emisores extranjeros privados en virtud de la sección 12(g) (y ella)
24F-2NT, 24F-2NT/A 24F-2 Aviso presentado en forma 24F-2 de la regla (y ella)
25, 25/A Notificación presentada por el emisor para retirar voluntariamente una clase de valores de registro y listado en una bolsa Nacional de valores (y sus)
25-NSE, 25-NSE/A Notificación presentada por intercambio de seguridad nacional para reportar el retiro de la lista y registro de madurado, redimido o retirado valores (y a)
3, 3/A Inicial de declaración de la propiedad beneficiosa de valores (y a)
305B2, 305B2/A Solicitud de designación de un nuevo Fiduciario bajo la ley de contrato de fideicomiso
4, 4/A Estado de cambios en la propiedad beneficiosa de valores (y sus)
40-6B, 6B/40-A Aplicación bajo la ley de sociedades de inversión por una sociedad de valores employees‟
40-17F2 Certificado inicial de la contabilidad de valores e inversiones similares en la custodia de las sociedades de inversión de gestión
40-17F2/A
40-17G Fianza de fidelidad
40-17G/A Fianza de fidelidad (enmienda)
40-202A/A Presentación 40-202A/A
40-206 BIS/A
40-24B2 Presentación de la documentación de ventas
40-24B2/A Presentación de la documentación de ventas (enmienda)
40-33 Todas las acciones derivadas de accionistas presentaron ante un tribunal contra una sociedad de inversión o de una filial
40-6B Presentación 40-6B
40-6B/A Presentación 40-6B (enmienda)
40-6C
40-6C/A
40-8B25
40-8F-2
40-APP Bajo la ley de sociedades de inversión sean revisados por la oficina de productos de seguros
40-APP/A Bajo la ley de sociedades de inversión sean revisados por la oficina de productos de seguros (enmienda)
40-F Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses
40-F/A Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses (enmienda)
40-OIP Bajo la ley de sociedades de inversión revisado por la oficina de productos de seguros
40-OIP/A Bajo la ley de sociedades de inversión revisado por la oficina de productos de seguros (enmienda)
40FR12B Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses
40FR12B/A Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses (enmienda)
40FR12G Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses en virtud de la sección 12(g) de la ley de 1934
40FR12G/A Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses en virtud de la sección 12(g) de la ley de 1934 (enmienda)
424A Folleto
424B1 Folleto
424B2 Folleto
424B3 Folleto
424B4 Folleto
424B5 Folleto
424B7 Folleto
424B8 Folleto
425 Presentación bajo el Securities Act regla 425 de algunos folletos y comunicaciones en relación con operaciones de combinación de negocios
485APOS Enmienda post-Effective
485BPOS Enmienda post-Effective
485BXT Enmienda post-Effective
486APOS Enmienda post-Effective
486BPOS Enmienda post-Effective
487 Modificación de precios pre-efectivo
497 Materiales definitivos
497AD Presentación por ciertas empresas de inversión de la publicidad de valores ley regla 482 según valores ley regla 497
497H 2 Solicitudes presentadas en virtud de la regla 497(h)(2)
497J Certificación de no cambio en materiales definitivos
497K 1 Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable
497K 2 Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable
497K3A Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable
497K3B Perfiles para ciertas empresas de inversión de administración ampliable
5 Insider Trading (formulario 5)
5/A Insider Trading (forma 5) enmienda
6-K Informe actual del emisor extranjero
6-K/A Informe actual del emisor extranjero (enmienda)
8-A12B Registro de una clase de valores en una bolsa Nacional de valores
8-A12B/A Registro de una clase de valores en una bolsa Nacional de valores (enmienda)
8-A12G Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrarán
8-A12G/A Notificación de que una clase de valores del emisor del sucesor se considera registrado (modificación)
8-K Eventos o cambios entre informes trimestrales
8-K/A Eventos o cambios entre informes trimestrales (enmienda)
8-K12B Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrado en virtud de la sección 12 (b)
8-K12B/A Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor registrado en virtud de la sección 12 (b) (enmienda)
8-K12G3 Notificación que se considerará que una clase de valores del emisor sucesor ser registrado conforme a la sección 12(g)
8-K12G3/A
8-K15D5 Notificación de la asunción de la obligación de informe por el sucesor
8-M Presentación de 8 M
9-M Presentación del de 9-M
ADN-MTL Presentación ADN-MTL
ADV-E Presentación de ADV-E
ADV-H-C
ADV-H-T
ADV-NR Presentación de ADV-NR
ANNLRPT Presentación periódico Banco de desarrollo, presentada anualmente
LA APLICACIÓN WD La aplicación WD presentación
ARS Informe anual a los titulares de seguridad
ARS / A Informe anual a los tenedores (enmienda)
AW Retirada de la enmienda de una declaración de registro presentada bajo la ley de valores
AW WD Retiro de la solicitud de retiro de una enmienda a una declaración de registro
CB Ciertas ofertas, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en el cual la empresa tema es un emisor privado extranjero de que menos del 10% de sus títulos están en manos de personas de Estados Unidos
CB / A Ciertas ofertas, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en el cual la empresa tema es un emisor privado extranjero de los cuales menos del 10% de sus títulos están en manos de personas de Estados Unidos (enmienda)
CERTAMX Presentación CERTAMX
CERTNAS Presentación CERTNAS
CERTNYS Presentación CERTNYS
CERTPAC Presentación CERTPAC
CORRESP Correspondencia
ORDEN DE CT Orden de tratamiento confidencial.
D Presentación D
D/A Presentación de D (enmienda)
DEF 14A Declaraciones informativa
DEFINICIÓN 14C Declaraciones de información definitiva
DEFA14C Materiales de declaración definitiva información adicional incluyendo regla 14(a)(12) material
DEFC14A Declaración de representación definitiva en relación con solicitudes impugnadas
DEFC14C Declaración de información definitiva, solicitaciones impugnadas
DEFM14A Declaración de representación definitiva relativa a la fusión o adquisición
DEFM14C Declaración definitiva de información relativos a la fusión o adquisición
DEFN14A Declaración de representación definitiva presentada por la administración no
DEFR14A Representación revisada definitiva solicitar materiales
DEFR14C Materiales de declaración de información revisada definitiva
DEL AM Por separado presentado enmienda dilatoria
DFAN14A Representación adicional definitiva solicitar materiales presentados por la administración no
DFRN14A Revisado la declaración de representación definitiva presentada por la administración no
DSTRBRPT Distribución del informe del Banco de desarrollo de obligaciones primarias
EFECTO Presentación de efecto
F-1 Declaración de registro para los valores de ciertos emisores privados extranjeros
F-1/A Declaración de registro para los valores de ciertos emisores privados extranjeros (enmienda)
F-10 Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses
F-10/A Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses (enmienda)
F-10EF
F-10POS
F-1MEF
F-3 Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores privados extranjeros
F-3/A Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores privados extranjeros (enmienda)
F-3ASR Automático registro de la plataforma Declaración de valores de emisores sazonados bien conocidos
F-3D Declaración de registro de valores de plan de reinversión de dividendo o interés de emisores privados extranjeros
F-3DPOS
F-4 Declaración de inscripción de valores emitidos por emisores extranjeros privados en determinadas operaciones de combinación de negocios
F-4 POS
F-4/A Declaración de inscripción de valores emitidos por emisores extranjeros privados en determinadas operaciones de combinación de negocios (enmienda)
F-6 Declaración de registro de American Depositary Receipts que representa valores de ciertos emisores privados extranjeros
F-6 POS Post-Effective enmienda al registro F-6EF
F-6/A Declaración de registro de American Depositary Receipts que representa valores de determinados emisores privados extranjeros (enmienda)
F-6EF Declaración de registro eficaz de auto para American Depositary Receipts que representa valores de ciertos emisores privados extranjeros
F-7 Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses ofrece por dinero en efectivo en el ejercicio de los derechos concedidos a los titulares de seguridad existentes
POS DE F-7
F-7/A
F-8 Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos a cambio ofrece o una combinación de negocios
F-8/A Declaración de registro para los valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos a cambio ofrece o una combinación de negocios (enmienda)
F-80
F-9 Registro de valores de cierta deuda de grado de inversión o títulos de grado preferido de inversión de determinados emisores canadienses
F-9/A Registro de valores de cierta deuda de grado de inversión o títulos de grado preferido de inversión de determinados emisores canadienses (enmienda)
F-N Notificación de la designación de un agente de servicio por parte de ciertas instituciones extranjeras
F-X Para el nombramiento del agente para el servicio de proceso de registro de títulos de emisores
F-X/A Para el nombramiento del agente para el servicio de procesos emisores de registrar valores (enmienda)
FOCUSN Presentación de FOCUSN
FOCUSN/A FOCUSN presentación (enmienda)
FWP Presentación bajo valores ley reglas 163/433 de los folletos de escritura gratis
G-405 Presentación de G-405
G-405N
G-FIN Presentación de G-FIN
G-ALETA/A G-aleta/A presentación (enmienda)
MSD
MSD/A MSD/A presentación (enmienda)
MSDW Presentación MSDW
N-14 Declaración de registro inicial para la sociedad de inversión de pedestal
C N-14 8 Declaración de registro inicial presentada en forma N14 por sociedad de inversión de final cerrado – (combinaciones de negocios)
N-14 8C/A Inicial de declaración de registro presentada en forma N14 por sociedad de inversión de final cerrado – (combinaciones de negocios) enmienda
N-14/A Declaración de registro inicial para la sociedad de inversión indefinida (enmienda)
N-14AE Presentación de N-14AE
N-14AE/A N-14AE (enmienda)
N-18F1 Notificación inicial de elección en virtud de la regla 18f-1 presentada el formulario N-18F-1
N-18F1/A Notificación inicial de elección en virtud de la regla 18f-1 presentada el formulario N-18F-1 (enmienda)
N-1A Declaración de registro inicial para las sociedades de inversión de administración ampliable
N-1A/A Declaración de registro inicial para las sociedades de inversión de administración ampliable
N-2 Presentación inicial de una declaración de registro en el formulario N-2 para las sociedades de inversión cerrado – final
N-2/A Presentación inicial de una declaración de registro en el formulario N-2 para sociedades de inversión de final cerrado – (enmienda)
N-23C-2 Aviso por sociedades de inversión de final cerrado – de la intención de redimir a sus propios valores o
N-23C-2/A Aviso por sociedades de inversión de final cerrado – de la intención de llamar a redimir a sus propios valores (enmienda)
N-23C3A Notificación de recompra periódico ofrecen guardado en virtud de la regla 23c-3(b) solo
N-23C3A/A Notificación de recompra periódico ofrecen guardado en virtud de la regla 23c-3(b) solo (enmienda)
N-23C3B Presentación de N-23C3B
N-23C3C
N-23C3C/A Presentación de N-23C3C/A
N-2MEF
N-3
N-30B-2 Informes periódicos y provisionales por correo a los accionistas de la compañía de inversión
N - 30D Primeros informes anuales y semestrales enviados por correo a los accionistas de la compañía de inversión
N-30D/A
N-4 Declaración de inscripción inicial en el formulario N-4 por cuentas separadas (fideicomisos de inversión de unidad)
N-4/A Inicial de declaración de registro en el formulario N-4 por cuentas separadas (fideicomisos de inversión de unidad) enmienda
N-54A Notificación de la elección de las empresas de desarrollo de negocio
N - 54C Notificación de la elección de las empresas de desarrollo de negocio
N-54C/A Notificación de la elección de empresas de desarrollo de negocios (enmienda)
N-6 Declaración de registro para cuentas separadas
N-6/A Declaración de registro para cuentas separadas (enmienda)
N-6F Aviso de intención por las empresas de desarrollo de negocios decide someterse a secciones de 55 a 65 de la ley de 1940 presentada el formulario N-6F
N-8A Notificación inicial de registro bajo sección 8 (a) presentada el formulario N-8A
N-8A/A Notificación inicial de registro bajo sección 8 (a) presentada el formulario N-8A (enmienda)
N-8B-2 Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión de unidad
N-8B-2/A Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión de unidad
N-8F Solicitud de cancelación del registro hecho en la forma N-8F
N-8F/A Solicitud de cancelación del registro hecho en la forma N-8F (enmienda)
N-RSE Certificado informe anual de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrados
N-RSE/A Certificado informe anual de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrado (modificación)
N-CSR Certificado informe semestral de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrados
N-CSR/A Certificado informe semestral de accionistas de las sociedades de inversión de gestión registrado (modificación)
N-MFP Calendario mensual de la cartera de participaciones de fondos del mercado monetario
N PX Informe anual de votación registro de compañías de inversión de gestión registrados por delegación
N-PX/A Informe anual de votación registro de compañías de inversión de gestión registrados por delegación
N-Q Programa trimestral de los portafolios de propiedades de la compañía de inversión registrada gestión
N-Q/A Programa trimestral de los portafolios de propiedades de la compañía de inversión registrada gestión
NINGÚN ACTO NO presentación de la ley
NSAR-A Informe semestral de las sociedades de gestión
NSAR-A/A Informe semestral de las sociedades de gestión (enmienda)
NSAR EN
NSAR-B Informe anual de las sociedades de gestión
NSAR-B/A Informe anual de las sociedades de gestión (enmienda)
NSAR-BT Transición informe anual presentado el formulario NSAR
NSAR-BT/A
NSAR-U Informe anual de la unidad inversión fideicomisos
NSAR-U/A Informe anual de fideicomisos de inversión de unidad (enmienda)
NT-K 10 Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-K, 10-KSB o 10KT
NT 10-K/A Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-K, 10-KSB o 10KT (enmienda)
NT 10-Q Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB
NT 10-Q/A Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB (enmienda)
NT 11-K Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de la forma 11 K
NT 2 15
NT F 20 Aviso bajo regla 12b25 incapacidad al archivo oportuno de todo o parte de un informe anual del formulario 20-F
NT 20-F/A
NT-NCSR Aviso bajo la Exchange Act regla 12b-25 de incapacidad al archivo oportuno formulario N-RSE (informe anual o semestral)
NT-NCSR/A Aviso bajo intercambio acto regla 12b-25 de incapacidad al archivo oportuna modificación de la forma N-RSE (informe anual o semestral)
NT-NSAR Aviso bajo la Exchange Act regla 12b-25 de incapacidad oportuno presentar formulario N-SAR
NT-NSAR/A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10K Presentación de NTN 10K
NTN 10Q Presentación de NTN 10Q
NTN 20F Presentación de NTN 20F
POS 8C Post-Effective enmienda por las sociedades de inversión cerrado – final
POS AM Post-Effective enmienda a una declaración de registro que no es inmediatamente eficaz en presentación
POS AMI Enmienda post-Effective
POS EX Post-Effective enmienda presentada únicamente para agregar objetos expuestos a una declaración de registro
POS462B Post-Effective enmienda a la declaración de inscripción de valores ley regla 462(b)
POS462C Post-Effective enmienda a una declaración de registro presentada bajo regla 462(c)
POSASR Post-Effective modificación automática registro de la plataforma declaración en el formulario S-3ASR o el formulario F-3ASR
PRE 14A Declaración preliminar no relacionados con una materia impugnada o fusión o adquisición
PRE C 14 Declaración preliminar de la información no relacionada con una cuestión impugnada o fusión o adquisición
PREC14A Declaración preliminar en relación con solicitudes impugnadas
PREC14C Declaraciones de información preliminar - solicitaciones impugnadas
PREM14A Declaraciones de proxy preliminares relativos a la fusión o adquisición
PREM14C Declaraciones de información preliminar sobre fusión o adquisición
PREN14A Declaración preliminar presentado por la administración no
PRER14A Preliminar revisada proxy solicitar materiales
PRER14C Declaraciones de información revisión preliminar
PRRN14A Revisado la declaración preliminar presentado por la administración no
PX14A6G Aviso de solicitud de exención
PX14A6N
QRTLYRPT Presentación periódico Banco de desarrollo, presentada trimestralmente
REG-NR Presentación de REG-NR
REGDEX Solicitud de exención de regulación D
REGDEX/A REGDEX presentación (enmienda)
RW Solicitud de retiro de matrícula
RW WD Retirada de una solicitud de retiro de matrícula
P-R Inscripción de OPI
S-1/A Inscripción de OPI (enmienda)
S-11 Declaración de registro para los valores a ser emitidos por empresas de bienes raíces
S-11/A Declaración de registro para los valores a ser emitidos por empresas de bienes raíces (enmienda)
S-11MEF Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 11
S-1MEF Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 1
S-3 Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores
S-3/A Declaración de registro de transacciones especificadas por determinados emisores (enmienda)
S-3ASR Automático registro de la plataforma Declaración de valores de emisores sazonados bien conocidos
S-3D Declaración de registro automáticamente eficaces de títulos emitidos en virtud de planes de reinversión de dividendos o intereses
S-3DPOS Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-3D
S-3MEF Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en forma de S 3
S-4 Registro de títulos expedidos en las operaciones de combinación de negocios
S-4 POS Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-4EF
S-4/A Inscripción de valores emitidos en operaciones de combinación (enmienda)
S-4EF
S-4EF/A
S-4MEF Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en el formulario S-4
S-6 Declaración de registro inicial presentada en el formulario S-6 para fideicomisos de inversión de unidad
S-6/A Declaración de registro inicial presentada en el formulario S-6 para fideicomisos de inversión de unidad (enmienda)
S-8 Declaración de registro inicial para los valores a ser ofrecidos a los empleados en virtud de planes de beneficios de empleado
POS S-8 Post-Effective enmienda a una declaración de registro S-8
S-B Declaración de registro de títulos de gobiernos extranjeros y subdivisiones
S-B/A Declaración de registro de títulos de gobiernos extranjeros y subdivisiones (enmienda)
S-BMEF Una nueva declaración de registro presentada bajo regla 462(b) para añadir valores a una declaración de inscripción efectiva relacionados previa presentada en el formulario SB-1
SB-1
SB-1/A
SB-2
SB-2/A
SB-2MEF
SC 13D Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de
SC 13D/A Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones (enmienda)
SC 13E3 Programa presentado al informe va transacciones privadas
SC 13E3/A Programa presentado al informe va transacciones privadas (enmienda)
SC 13G Calendario presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de los inversionistas pasivos y ciertas instituciones
SC 13G/A Programa presentado para adquisición de informe de usufructos de más del 5% de una clase de acciones y participaciones de los inversionistas pasivos y ciertas instituciones (enmienda)
SC 9 14 Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta bajo regla d 14-9
SC 14D 9 / A Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta bajo regla d 14-9 (enmienda)
14F1 SC Declaración con respecto al cambio en la mayoría de los directores de conformidad con el artículo 14f-1
SC 14F1/A Declaración con respecto al cambio en la mayoría de los directores de conformidad con el artículo 14f-1 (enmienda)
SC A-C Comunicación escrita referente a una oferta de emisor o de terceros
SC A-I Declaración de oferta pública del emisor
SC A / A Declaración de oferta emisor (enmienda)
SC A T Declaración de oferta de terceros
SC A T/A Declaración de oferta de terceros (enmienda)
SC13E4F Oferta emisor ofrecer declaración presentada en virtud de la regla 13(e)(4) por emisores extranjeros
SC13E4F/A Oferta emisor ofrecer declaración presentada en virtud de la regla 13(e)(4) por emisores extranjeros (enmienda)
SC14D1F Declaración de oferta de terceros presentada en virtud de la regla 14d-1(b) por emisores extranjeros
SC14D1F/A Declaración de oferta de terceros presentada en virtud de la regla 14d-1(b) por emisores extranjeros (enmienda)
SC14D9C Comunicación escrita por la empresa tema relativas a terceros oferta
SC14D9F
SC14D9F/A
SE Presentación SE
SP 15 2
SUPPL Material suplementario voluntaria presentada con arreglo al apartado 11 de la Securities Act de 1933 por emisores extranjeros
T-3 Solicitud inicial para la calificación de algunas de confianza
T-3/A Solicitud inicial para la calificación de algunas de confianza (enmienda)
TA-1 Solicitud de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934
TA-1/A Solicitud de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 (enmienda)
TA-2 Informe anual de actividades del agente de transferencia presentada con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934
TA-2/A Informe anual de actividades del agente de transferencia presentada con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934 (enmienda)
TA-W Aviso de cancelación de inscripción como agente de transferencia presentado con arreglo a la Securities Exchange Act de 1934
TTW Presentación de TTW
BAJO
SUBIR SUBIR presentación
WDL-REQ Presentación de WDL-REQ
X-17A-5 Presentación X-17A-5
X-17A-5/A Presentación X-17A-5/A

Véase también

  • Forma 10-K405

Sufijos de forma

Sufijo Descripción
SB Presentación de negocios pequeños (es decir, un formulario 10K se convierte en una forma 10K/SB)
A Modificación de una presentación anterior (es decir horario 13D convierte en horario 13D/A)
T Transición - al cambiar de año fiscal (es decir, 10K se convierte en 10KT)

Encontrar formas

Todas las formas son presentadas ante la SEC, y muchas se pueden encontrar gratis en la SEC EDGAR base de datos.[1] Hay también varios otros portales especializados en clasificación de la información encontrada en formas individuales, como el motor de búsqueda financiera AlphaSense.

Formas que no se encuentran en EDGAR incluyen el PF de forma, que se utiliza para fondos privados y confidencial por la Ley Dodd-Frank.[2]

Referencias

  1. ^ Edgar.sec.gov
  2. ^ Memorando: SEC adopta forma PF.

Enlaces externos

  • A Listado completo de tipos de forma de EDGAR
  • Formularios e instrucciones de presentación (incluyendo formas Nota incluida en la lista de EDGAR
  • Sitio web de la SEC.

Otras Páginas

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